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第1篇

關(guān)鍵詞外商直接投資中國(guó)對(duì)外貿(mào)易貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

1FDI與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)

1.1替代論：貿(mào)易替代

俄林（Ohlin，B.G）等認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)中，區(qū)際間因生產(chǎn)要素稟賦的差異而引起的生產(chǎn)要素價(jià)格差異，將通過生產(chǎn)要素和商品的國(guó)際流動(dòng)兩條途徑來縮小，直至生產(chǎn)要素價(jià)格均等。前者稱為直接均等，后者稱為間接均等。自由貿(mào)易代替要素流動(dòng)，間接促進(jìn)國(guó)際間生產(chǎn)要素價(jià)格趨于一致。當(dāng)國(guó)際自由貿(mào)易出現(xiàn)阻礙時(shí)，國(guó)際貿(mào)易量就會(huì)減少，從而擴(kuò)大了生產(chǎn)要素價(jià)格在國(guó)際間的差別，進(jìn)而會(huì)促使要素的國(guó)際流動(dòng)。這時(shí)資本流動(dòng)將會(huì)替代商品流動(dòng)，由此達(dá)到要素價(jià)格的直接均等。

蒙代爾（R.Mundell）認(rèn)為，在自由貿(mào)易條件下，兩國(guó)的生產(chǎn)要素的絕對(duì)和相對(duì)量完全一致，資源實(shí)現(xiàn)了最合理的利用和最大限度的福利，并不存在引起要素流動(dòng)的原因。如果滿足要素均等化及兩國(guó)有相同生產(chǎn)函數(shù)的條件，貿(mào)易與資本的流動(dòng)有完全替代的關(guān)系。且資本流動(dòng)越自由，替代國(guó)際貿(mào)易的作用就越大。資本跨國(guó)流動(dòng)較之商品流動(dòng)更能自由，更合理地利用世界資本資源，并直接起著使各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的作用。以蒙代爾等為代表的關(guān)于FDI對(duì)國(guó)際貿(mào)易的替論有效地解釋了第二次世界大戰(zhàn)前各個(gè)國(guó)家之間發(fā)生的直接投資。

1.2互補(bǔ)論：貿(mào)易創(chuàng)造

迪克西特（Dixit）、克魯格曼（Krug?鄄man）等人認(rèn)為，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，資本交易和對(duì)外貿(mào)易都是不可能完全自由的，因而存在不完全的替代。不論是國(guó)際間生產(chǎn)要素的流動(dòng)，還是國(guó)際間商品，都不能消除各國(guó)間要素和商品相對(duì)稀少的狀態(tài)。

鄧寧的OIL理論認(rèn)為，企業(yè)可以根據(jù)所擁有的優(yōu)勢(shì)（壟斷優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)），在商品出口、技術(shù)許可和對(duì)外直接投資三種方式中進(jìn)行相應(yīng)選擇。因而根據(jù)這一理論，國(guó)際直接投資與對(duì)外貿(mào)易在一定程度上是能夠并存的。

小島清（KiyoshiKoiiman）認(rèn)為，生產(chǎn)要素移動(dòng)雖然減少了商品的稀缺性，從而減少了國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，但另外一方面，生產(chǎn)場(chǎng)所的開辟與建立，會(huì)創(chuàng)造新的貿(mào)易園地。他提出，國(guó)際貿(mào)易是按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的，而國(guó)際直接投資也應(yīng)按比較優(yōu)勢(shì)的原則進(jìn)行。通過對(duì)外直接投資可以擴(kuò)大兩國(guó)間比較成本的差距，創(chuàng)造出一種新的比較成本格局，從而使得投資母國(guó)與東道國(guó)之間的貿(mào)易在更大規(guī)模上進(jìn)行，擴(kuò)大了國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模總量。

瑪庫(kù)森（Markusen，1984）在蒙代爾研究的基礎(chǔ)上，假定企業(yè)可以擁有與使用不同國(guó)家的生產(chǎn)要素，即假定存在不同的生產(chǎn)技術(shù)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，證明了生產(chǎn)要素流動(dòng)會(huì)增加貿(mào)易。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕特瑞（P.Patrie）對(duì)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)差異進(jìn)行研究的結(jié)論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)不同，使貿(mào)易和投資的關(guān)系也不同。帕特瑞將國(guó)際直接投資分成了三大類：市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資、生產(chǎn)導(dǎo)向型直接投資和貿(mào)易促進(jìn)型直接投資。市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資是指跨國(guó)公司為了繞過東道國(guó)嚴(yán)厲的貿(mào)易壁壘或者是為了占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需要，而對(duì)東道國(guó)進(jìn)行直接投資，適應(yīng)當(dāng)?shù)匚幕L(fēng)俗的要求，以實(shí)現(xiàn)在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、銷售。生產(chǎn)導(dǎo)向型直接投資是指跨國(guó)公司出于降低生產(chǎn)成本的需要，通過在那些擁有一種或多種廉價(jià)生產(chǎn)要素、特別是勞動(dòng)力與土地這些流動(dòng)性比較差的生產(chǎn)要素的國(guó)家進(jìn)行的直接投資。貿(mào)易促進(jìn)型直接投資是指跨國(guó)公司為了更好地配合母公司或總公司的出口貿(mào)易活動(dòng)，提供各種服務(wù)而進(jìn)行的直接投資。進(jìn)一步的研究表明，只有市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資容易成為貿(mào)易的替代。因此貿(mào)易替代的投資只是直接投資的一個(gè)重要部分。高水平的貿(mào)易保護(hù)壁壘最有可能導(dǎo)致以逃避關(guān)稅或占領(lǐng)本地市場(chǎng)為目標(biāo)的直接投資的涌入。生產(chǎn)導(dǎo)向型和貿(mào)易促進(jìn)型直接投資則會(huì)增加投資國(guó)和東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易。

因此，外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系可分兩種，即替代關(guān)系和互補(bǔ)關(guān)系。現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大多認(rèn)為FDI與國(guó)際貿(mào)易之間更多是互補(bǔ)的關(guān)系。

2FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究

2.1FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量變化關(guān)系的實(shí)證分析

自從1998年來，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)歷了亞洲金融危機(jī)后的大幅度攀升，據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2004年我國(guó)進(jìn)出口總值達(dá)到11547.4億美元，相比1984年的535.5億美元，平均年增長(zhǎng)率為15.8%。2004年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資為606.3億美元，相比1984年的18.02美元，年平均增長(zhǎng)率高達(dá)30.2%。

關(guān)于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量與外商直接投資的關(guān)系建立貿(mào)易乘數(shù)模型如下：

T（t）=a+mCFDI(t-1)+sFDI(t)+u(t)

775.031.2361.232

R2=0.9381F=136.3374

X（t）=b+nCFDI(t-1)+qFDI(t)+v(t)

361.0940.634210.85758

R2=0.9517F=177.6354

M（t）=c+pCFDI(t-1)+rFDI(t)+w(t)

413.962250.6016370.374895

R2=0.9168F=99.1570

其中，T（t）、X（t）、M（t）分別代表進(jìn)出口總額、出口額、進(jìn)口額；CFDI（t-1）為第t-1年末的外商直接投資存量，F(xiàn)DI（t）為第t年的外商直接投資總額；a、b、c、m、n、p、s、q、r為待定參數(shù)；u(t)、v(t)、w(t)分別為隨機(jī)誤差項(xiàng)。通過回歸分析可知，r2=0.9381、0.9517、0.9168，三條直線的擬合度較高，此模型可以用來很好地解釋外商直接投資與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系。當(dāng)FDI每增加1億美元，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量可增加1.232美元。FDI對(duì)我國(guó)貿(mào)易總量有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

2.2FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化關(guān)系的分析

這里的對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)是指初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品在本國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易中所占的比重。對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可體現(xiàn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和在國(guó)際分工中的地位。

我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口中工業(yè)制成品所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于初級(jí)產(chǎn)品。從出口來看，隨著FDI逐步轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)的外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了由初級(jí)產(chǎn)品向勞動(dòng)密集型輕工產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型機(jī)電產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變。我國(guó)工業(yè)制品在出口中比重已由1990年的74.4%上升到2003年的91.3%。2002年，計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品、電子技術(shù)產(chǎn)品出口545.33億美元和79.17億美元，分別占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的80.54%和11.69%，分別增長(zhǎng)50.5%和2.3%。從進(jìn)口來看，外商直接投資的大規(guī)模流入帶進(jìn)了大量的機(jī)器設(shè)備，特別是外資企業(yè)中加工貿(mào)易的比重較重，進(jìn)口了大量的原材料，促使我國(guó)的進(jìn)口結(jié)構(gòu)由消費(fèi)型轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型。自1997年來，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品的進(jìn)口比重逐年攀升，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口則逐年減少，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)得到改善(見附表）。

3FDI在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題與對(duì)策研究

3.1FDI在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題

經(jīng)過近20年的發(fā)展，2002年，中國(guó)已超過美國(guó)經(jīng)成為全球吸引外資最多的國(guó)家，作為外資流入的主要載體的外商投資企業(yè)，極大地促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易，優(yōu)化了外貿(mào)商品出口結(jié)構(gòu)。但在引進(jìn)外商直接投資的過程中也出現(xiàn)了一些問題，將成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)的制約性因素。主要表現(xiàn)在：

（1）引進(jìn)外資項(xiàng)目層次低。集中反映在技術(shù)層次、產(chǎn)業(yè)投資上。FDI雖然帶來了中國(guó)市場(chǎng)需要的先進(jìn)技術(shù)，但核心技術(shù)仍掌握在外商手中，轉(zhuǎn)移到中國(guó)的只不過是已進(jìn)入“成本競(jìng)爭(zhēng)”階段但對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，在國(guó)際市場(chǎng)上并不具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)入成本競(jìng)爭(zhēng)階段的高新技術(shù)產(chǎn)品（如電腦、手機(jī)等）在我國(guó)大量生產(chǎn)和出口，長(zhǎng)遠(yuǎn)看有貿(mào)易惡化的傾向。近年來出口價(jià)格指數(shù)下降在一定程度上說明了這一點(diǎn)。從產(chǎn)業(yè)投向上來看，多集中于勞動(dòng)密集型、具有一定出口優(yōu)勢(shì)的食品加工制造、紡織、玩具、自行車等行業(yè)，而技術(shù)密集型行業(yè)投資較小，僅占20%左右。

（2）產(chǎn)業(yè)間外商投資分布不均。第二產(chǎn)業(yè)仍然是外商直接投資的熱點(diǎn)。2002年，在累計(jì)吸收合同外資金額中，第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)分別占1.90%、63.31%和34.78%。第一、第三產(chǎn)業(yè)吸收外資在總量中所占比重仍不樂觀，三產(chǎn)業(yè)的不協(xié)調(diào)發(fā)展勢(shì)必延緩我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。

（3）外商投資地區(qū)分布不平衡。我國(guó)外商投資企業(yè)的發(fā)展不僅存在產(chǎn)業(yè)布局的不平衡，還存在區(qū)域布局的不平衡。東部地區(qū)吸引外資總量遠(yuǎn)超過中部與西部。2002年東、中、西部實(shí)際使用外資金額分別占到86.7%、9.5%、3.8%，而且東部所占比例越來越大。這無疑會(huì)進(jìn)一步拉開東部與中西部的發(fā)展水平，制約社會(huì)全面發(fā)展。

3.2對(duì)策建議

（1）完善環(huán)境，為外商投資提供更為優(yōu)越的外部條件，提高其運(yùn)作質(zhì)量與效率，帶動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。環(huán)境仍是一個(gè)重要的因素。目前，我國(guó)在硬件環(huán)境上已基本不構(gòu)成FDI流入的瓶頸，而投資的軟環(huán)境需要進(jìn)一步改善與提高，首先要營(yíng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)、開放有序的市場(chǎng)環(huán)境；其次是保持吸引外商投資政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性。在國(guó)際投資環(huán)境不確定因素增多的情況下，努力保持我國(guó)利用外資政策及相關(guān)法律的穩(wěn)定性，對(duì)于引進(jìn)FDI而言至關(guān)重要。再次，完善服務(wù)環(huán)境，提高政府部門的服務(wù)效率，樹立為外企服務(wù)的思想觀念，完善服務(wù)體系，依法加強(qiáng)管理。

第2篇

[關(guān)鍵詞]FCR運(yùn)輸單據(jù)信用證對(duì)比分析風(fēng)險(xiǎn)防范

一、FCR單證的含義

FCR：ForwardersCertificateofReceipt(FIATADocument)貨運(yùn)人收訖貨物證明，是國(guó)際貨物運(yùn)輸協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)(以下簡(jiǎn)稱FIATA)給其組織內(nèi)部國(guó)際貨運(yùn)人推薦使用的單據(jù)。這是FIATA制定的關(guān)于國(guó)際貨運(yùn)收到發(fā)運(yùn)給指定收貨人的貨物的標(biāo)準(zhǔn)憑證。國(guó)際貨運(yùn)收到貨物后，立即將其收貨憑證交與發(fā)貨人，作為對(duì)貨物負(fù)有責(zé)任的正式確認(rèn)書。該收貨憑證為非轉(zhuǎn)讓單據(jù)，且只可以簽發(fā)一份正本。

二、出現(xiàn)FCR單證的原因

除了正式的海運(yùn)提單B／L外，為便于貿(mào)易操作，現(xiàn)在出現(xiàn)了一些外觀類似、也能作為提貨依據(jù)，但不具備物權(quán)證明的提單變形。比如FCR(ForwardersCertificateofReceipt)FTBL(FORWARDERSTHROGHBILLSOFLADING)等。嚴(yán)格說來，這些單據(jù)只屬于“承運(yùn)人收據(jù)”，即貨運(yùn)人證明已經(jīng)從發(fā)貨人手中接收了貨物。操作上與貨代提單沒什么差別，但卻有實(shí)質(zhì)上不同。出現(xiàn)這種單據(jù)的原因，主要是買家于出口地采購(gòu)數(shù)量大，或者有商采購(gòu)，或者有分公司直接下單采購(gòu)的時(shí)候，貨物集中運(yùn)送，除可以節(jié)省運(yùn)送時(shí)間外，又能夠節(jié)省運(yùn)費(fèi)，因此商或者分公司往往指示出口商，或者供應(yīng)商將貨物交給承運(yùn)人，由承運(yùn)人預(yù)先向船公司包下若干貨柜，而后由承運(yùn)人負(fù)責(zé)裝柜，待貨物運(yùn)抵卸貨港或目的地時(shí)，再由承運(yùn)人負(fù)責(zé)領(lǐng)柜或分送至不同地區(qū)的收貨人，如此將可以節(jié)省不少時(shí)間和費(fèi)用。在這種方式下，跟船公司簽定運(yùn)輸契約的是承運(yùn)人而不是托運(yùn)人或發(fā)貨人(SHIPPER)，因此托運(yùn)人或發(fā)貨人將貨物交給承運(yùn)人以后，得到的單據(jù)是承運(yùn)人收據(jù)而不是海運(yùn)提單。目前，許多國(guó)際超市買家如WALL-MART、K-MARK等，多采用這種方式。

三、FCR的幾個(gè)特點(diǎn)

（1）FCR一般只出現(xiàn)在FOB條款下；（2）FCR只是收據(jù)，而非提單這樣的物權(quán)證明；（3）FCR如同CargoReceipt似的，誰都可以開具；（4）進(jìn)口商不需要FCR就能夠提貨；（5）表面上的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方是承運(yùn)方

四、FCR單證與海運(yùn)提單的區(qū)別

FCR是國(guó)際貨物運(yùn)輸協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)(以下簡(jiǎn)稱FIATA)給其組織內(nèi)部國(guó)際貨運(yùn)人推薦使用的單據(jù)，從其字面含義看，該單據(jù)僅是貨運(yùn)人收到貨物后出具的收據(jù)而不是運(yùn)輸單證，但根據(jù)FIATA出具的FCR樣本和FCR的使用情況，貨運(yùn)人均在FCR正面顯著位置記載：“我們基于不可撤消的指示將貨物置于收貨人控制之下或交予收貨人。”在FCR僅記載“將貨物置于收貨人控制之下”時(shí)，貨運(yùn)人和收貨人之間屬委托合同法律關(guān)系，貨運(yùn)人根據(jù)收貨人的指示為收貨人收集貨物、進(jìn)行拼箱、租船訂艙等，此時(shí)FCR僅具有貨物收據(jù)的功能，不是海上貨物運(yùn)輸單證，與提單的區(qū)別顯而易見。但當(dāng)FCR記載“將貨物交予收貨人”。即貨運(yùn)人承諾按照FCR記載的運(yùn)輸要求“運(yùn)送”貨物至目的地時(shí)，則貨運(yùn)人實(shí)際上處于無船承運(yùn)人的法律地位。其簽發(fā)的FCR應(yīng)視為運(yùn)輸單證，系運(yùn)輸合同的證明，受我國(guó)海商法的調(diào)整。應(yīng)屬于“提單以外的單證”。我國(guó)海商法第八十條規(guī)定：承運(yùn)人簽發(fā)提單以外的單證是海上貨物運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接收該單證中所列貨物的初步證據(jù)。由此可見，貨運(yùn)人簽發(fā)的FCR和提單有相同之處，均是海上貨物運(yùn)輸合同的證明和承運(yùn)人接收貨物的收據(jù)。兩者至少存在以下幾點(diǎn)區(qū)別：

（一）FCR與提單的法律效力不同。提單是物權(quán)憑證，誰擁有提單，誰就擁有對(duì)貨物的所有權(quán)。提單的轉(zhuǎn)移代表貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。而FCR不是物權(quán)憑證，不代表貨物所有權(quán)，它僅僅說明貨運(yùn)人接收貨物的承運(yùn)，是簽發(fā)給托運(yùn)人的貨物收據(jù)。

（二）FCR與提單的交付貨物約束性不同。提單是承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證，而FCR不具有該項(xiàng)特點(diǎn)。我國(guó)海商法明確規(guī)定，提單中載明向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。因此，如果是記名提單，承運(yùn)人應(yīng)向記名的收貨人交付貨物，如果是指示提單，承運(yùn)人應(yīng)按指示人的指示交付貨物，如果是不記名提單，承運(yùn)人應(yīng)將貨物交給提單持有人。如果承運(yùn)人未憑提單交付貨物則應(yīng)對(duì)根據(jù)提單有權(quán)提貨的人因此遭受的損失負(fù)賠償責(zé)任。而我國(guó)海商法未規(guī)定FCR等提單以外的單證也是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證，因此承運(yùn)人不憑FCR將貨物交付收貨人不違反法律的規(guī)定。FCR一般都在正面顯著位置明確記載“貨物將直接發(fā)送收貨人”，只要托運(yùn)人接受了該單據(jù)，即應(yīng)受該項(xiàng)約定的約束。因此承運(yùn)人不憑FCR將貨物交付給收貨人也不違反運(yùn)輸合同的約定，可見在用FCR代替提單的運(yùn)輸方式下，承運(yùn)人直接向收貨人交付貨物既不違法也不違約，無須對(duì)托運(yùn)人因此受到的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）FCR與提單的采用前提不同。FCR一般只出現(xiàn)在FOB價(jià)格條款和EXW(工廠交貨)價(jià)格條款下，提單的使用則無此局限。在FCR運(yùn)輸方式下，貨物買方多為著名的國(guó)際超市或大型建筑項(xiàng)目的采購(gòu)商，這些客戶的訂單一般具有量大、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，一份訂單很可能分多次運(yùn)輸，買方為節(jié)省時(shí)間和運(yùn)費(fèi)，在訂立買賣合同時(shí)常常要求采用FOB價(jià)格條款或EXW價(jià)格條款，畢竟船公司給大買家的運(yùn)費(fèi)要比給普通客戶的運(yùn)費(fèi)低得多。在上述價(jià)格條款下，貨物運(yùn)輸由買方控制，買方往往指定賣方將貨物交給貨運(yùn)人，由貨運(yùn)人預(yù)先向船公司包下若干貨柜，而后由貨運(yùn)人負(fù)責(zé)裝柜，待貨物運(yùn)抵目的地時(shí)，再由貨運(yùn)人在目的地的人負(fù)責(zé)領(lǐng)柜并分送至不同地區(qū)的收貨人。從上述業(yè)務(wù)操作流程可以看出，和船公司簽訂海上運(yùn)輸合同的是貨運(yùn)人而不是托運(yùn)人，因此托運(yùn)人將貨物交給貨運(yùn)人以后得到的單據(jù)是FCR而不是海運(yùn)提單，除非托運(yùn)人在簽訂買賣合同時(shí)不同意用FCR代替海運(yùn)提單。而提單的適用一般與買賣合同約定的價(jià)格條款無關(guān)，只要買賣合同約定憑提單結(jié)匯，則貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，只要托運(yùn)人提出要求，承運(yùn)人就應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。

（四）FCR與提單被銀行接受的條件不同。銀行接受提單和FCR的條件有所不同。跟單信用證統(tǒng)一慣例(UCP600)第1924條規(guī)定：無論是什么樣的運(yùn)輸單據(jù)，必須表明承運(yùn)人名稱，并由下列人員簽署：承運(yùn)人或其具名人，或者船長(zhǎng)或其具名人。承運(yùn)人，船長(zhǎng)或人的任何簽字必須標(biāo)明其承運(yùn)人，船長(zhǎng)或人的身份。人的任何簽字心須標(biāo)明其系代表承運(yùn)人還是船長(zhǎng)簽字。提單作為承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)，系物權(quán)憑證，屬于UCP600接受的運(yùn)輸單據(jù)的范疇。而FCR的簽發(fā)人為貨運(yùn)人，F(xiàn)CR只具有貨物收據(jù)的作用，僅表明貨運(yùn)人將根據(jù)約定將貨物發(fā)送到目的地，不代表物權(quán)，不具有“通過將紙面單據(jù)(PAPERDOCUMENT)交給另一方就將在途貨物的權(quán)利轉(zhuǎn)移給另一方”的功能，所以通常該運(yùn)輸單據(jù)不被銀行所接受，除非開證人在信用證中明示“FCR是可接受的”。

（五）FCR與提單的可轉(zhuǎn)讓性不同。依據(jù)我國(guó)海商法的規(guī)定，除記名提單外，指示提單和不記名提單均可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓性意味著提單持有人可以在目的地通過提交單證來獲得貨物所有權(quán)，而不論此時(shí)的提單持有人是否是和貨物托運(yùn)人簽訂買賣合同的買方。FCR與提單不同，在目的地交付貨物并不依賴FCR的轉(zhuǎn)遞，原因在于FCR不具有與交付相關(guān)的固有屬性即可轉(zhuǎn)讓性，F(xiàn)CR是不可轉(zhuǎn)讓的單證，貨物只能交給FCR記名的收貨人。

五、使用FCR單證的風(fēng)險(xiǎn)以及防范

與信用證提單結(jié)算方式對(duì)比，F(xiàn)CR單證結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)是顯而易見的。

（一）若客戶直接要求使用FCR單證結(jié)算，非信用證方式結(jié)算。這種情況主要是發(fā)生在賣方或發(fā)貨人的貨運(yùn)是買方指定的，并且該貨代是國(guó)際貨物運(yùn)輸協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)的內(nèi)部會(huì)員時(shí)，由貨運(yùn)簽發(fā)給發(fā)貨人FCR單證，賣方可以直接憑此單證向銀行結(jié)算貨款，無需買方開立信用證。這種情況下，買方省去了開立信用證的費(fèi)用，并且可以及時(shí)通過貨代提貨。但是對(duì)于賣方風(fēng)險(xiǎn)較大，有可能是發(fā)貨了，而銀行不予以結(jié)匯，買方卻可以先行提貨。這顯然與信用證結(jié)算相比，賣方承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)，有可能會(huì)貨款兩空。

（二）若信用證中規(guī)定使用的不是B／L，而是FCR時(shí)，這種條款下，雖然是信用證結(jié)算，但沒有使用正式的海運(yùn)提單，客戶可能通過與貨運(yùn)公司勾結(jié)，先行提貨。如果是信用證提單結(jié)算的話，賣方持提單通過信用證方式結(jié)算貨款，買方首先要開立信用證，提單才通過銀行傳遞到買方，買方不付款是不可能提貨的，提單就代表貨物的所有權(quán)，買方付款獲得提單后，才擁有對(duì)貨物的所有權(quán)。所以，使用FCR的風(fēng)險(xiǎn)仍然由賣方承擔(dān)。

（三）若采用FCR結(jié)算的進(jìn)口商為信譽(yù)良好的著名的國(guó)際超市買家時(shí)，出口廠商和銀行也普遍接受這一條款。因?yàn)椋贔CR條件下，對(duì)廠家來說，往往做FOB比做CFR價(jià)格要?jiǎng)澦阈吘勾窘o大買家的運(yùn)費(fèi)，要比給普通廠商的低得多（歐基港幾乎低1／3，且不受季節(jié)波動(dòng)影響），這對(duì)廠商是有一定吸引力的。而且，買家所選擇的承運(yùn)

人都是具實(shí)力且關(guān)系良好的船代，一般也不會(huì)有什么問題。但是，在實(shí)際操作中，實(shí)際上還是由出口廠商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。因?yàn)槌匈I家的訂單，一般都有量大、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，一張訂單很可能會(huì)分許多次出

貨，一年多才出完也很常見。在這個(gè)過程中，一旦出現(xiàn)什么問題，買家就會(huì)掌握主動(dòng)權(quán)，利用FCR的特點(diǎn)，先行提貨，不影響自己的銷售，同時(shí)隨便找個(gè)什么理由暫時(shí)不贖單不給錢，給出口廠商帶來資金周轉(zhuǎn)壓力。除非出口廠商與買家撕破臉打官司，但這種情況顯然不太可能，勞神費(fèi)力花錢不說，還有剩下的貨物交還是不交?特別是某些產(chǎn)品季節(jié)性強(qiáng)，資金占用多，專為某個(gè)買家生產(chǎn)的貨物，轉(zhuǎn)賣他人往往損失頗大。各項(xiàng)因素考慮下來，出口廠家多半會(huì)選擇吃點(diǎn)虧，息事寧人。

因此，對(duì)于FCR要相當(dāng)謹(jǐn)慎。特別對(duì)于那些容易出問題的單，如原料緊張，價(jià)格波動(dòng)大、訂單下得太晚等等的，寧愿承擔(dān)運(yùn)費(fèi)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，也要堅(jiān)持做CFR或CIF以及信用證提單結(jié)算。因?yàn)椋庞米C提單結(jié)算在上述情況下的風(fēng)險(xiǎn)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于FCR單證結(jié)算，大大保護(hù)了賣方的利益。

（四）FCR還有一個(gè)常見的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)那就是當(dāng)賣方結(jié)匯失敗時(shí)，賣方就有可能將買方的貨物運(yùn)輸人當(dāng)作承運(yùn)人來告。因?yàn)橥ǔＮ锪鞴居泻芏喾?wù)產(chǎn)品，包括性質(zhì)相反的人服務(wù)和無船承運(yùn)人服務(wù)，如果不注意服務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理．就有可能被法官認(rèn)定為承運(yùn)人．從而產(chǎn)生可能的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。那么．如何防范FCR下的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)？我認(rèn)為要從兩方面著手：

第3篇

論文摘要:《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》是國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的專業(yè)必修課程，是一門綜合性極強(qiáng)的專業(yè)主干課程，針對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)這門課程的教學(xué)需要，本文提出了在傳統(tǒng)理論教學(xué)方法的基礎(chǔ)上，應(yīng)用案例教學(xué)方法來充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)主動(dòng)性、積極性，提高國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教學(xué)效果。

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)這門課程具有極強(qiáng)的綜合性、教學(xué)內(nèi)容廣泛性、涉及面廣、變化快等特點(diǎn)，在《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》課程的教學(xué)中，我們除了采用傳統(tǒng)的講解授課方法以外，在教學(xué)過程中還應(yīng)當(dāng)采用案例分析教學(xué)方法來彌補(bǔ)目前教學(xué)方法的不足。因?yàn)閷?shí)施案例教學(xué)方法達(dá)到既能擴(kuò)大專業(yè)口徑，又能保證專業(yè)知識(shí)體系的完整性和實(shí)用性，是對(duì)傳統(tǒng)教學(xué)的肯定與完善。所以，采用案例教學(xué)方法促使學(xué)生在參加實(shí)際操作的基礎(chǔ)上掌握專業(yè)理論和知識(shí)。本文結(jié)合實(shí)際談?wù)勗谠撜n程中案例教學(xué)的應(yīng)用。

1.選擇適合的案例教學(xué)內(nèi)容

1.1案例與教學(xué)內(nèi)容的一致性

這個(gè)一致性指的是在選擇案例教學(xué)時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合教學(xué)內(nèi)容有針對(duì)性的選擇案例，也就是說要保持所選擇的案例與教學(xué)內(nèi)容的一致性。沒有好的案例就沒有成功的案例教學(xué)方法。以往我們教學(xué)習(xí)慣于把案例局限于教材，采用的都是一些已經(jīng)發(fā)生的離學(xué)生生活或接觸很遙遠(yuǎn)的案例來教學(xué)，這樣的案例講授方法對(duì)教學(xué)來說起不到很好的教學(xué)效果。所以，要求有好的案例教學(xué)內(nèi)容，我們教師應(yīng)當(dāng)通過國(guó)際貿(mào)易實(shí)訓(xùn)過程等來收集案例，編寫適合教學(xué)的案例，為國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例教學(xué)收集更好的素材庫(kù)、為提高案例教學(xué)效果奠定基礎(chǔ)。

1.2案例的典型性

案例的典型性是指在案例教學(xué)過程選擇案例時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇與教學(xué)內(nèi)容有必然聯(lián)系的案例，并且要求教師在選擇案例的時(shí)候、設(shè)計(jì)案例的時(shí)候應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識(shí)點(diǎn)經(jīng)過仔細(xì)的推敲，設(shè)計(jì)出一系列具有典型性或代表性的案例，這樣的案例更具有操作性與誘導(dǎo)性，更符合案例教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具有典型性和代表性的案例案例，體現(xiàn)了教學(xué)的現(xiàn)象與本質(zhì)、個(gè)性與共性的統(tǒng)一，有利于揭示教學(xué)內(nèi)在規(guī)律的典型性，能從中總結(jié)出帶有普遍意義的結(jié)論，更好地指導(dǎo)教學(xué)實(shí)踐。典型性的案例更有利于學(xué)生對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的了解和掌握。

1.3時(shí)效性

時(shí)效性指的是在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)這一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，案例教學(xué)的目的之一就是讓理論與實(shí)踐更好地結(jié)合起來，彌補(bǔ)理論的滯后性。才用實(shí)效性的案例教學(xué)從而更能啟示學(xué)生開拓新思路、新策略，推動(dòng)課改健康、深入地發(fā)展。隨著國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的進(jìn)步與時(shí)世的變化，很多貿(mào)易慣例等都會(huì)有所改變，如2007年7月1日開始實(shí)施《跟單信用證統(tǒng)一慣例》600號(hào)出版物，m所以教師在選擇案例時(shí)應(yīng)注意案例的時(shí)效性，以便正確的引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)。

2確定合適的案例教學(xué)方法

案例教學(xué)法是以教師為主導(dǎo)、學(xué)員為主體、案例為內(nèi)容，根據(jù)教學(xué)目的、內(nèi)容的需要，通過教師的精心策劃和引導(dǎo)，運(yùn)用典型案例將學(xué)生放在實(shí)踐環(huán)境中，讓學(xué)生通過對(duì)實(shí)踐環(huán)境和事件本身的分析、討論，充分表達(dá)自己的見解，以達(dá)到高層次認(rèn)知學(xué)習(xí)目標(biāo)的一種啟發(fā)式教學(xué)方法，是師生的雙向活動(dòng)。學(xué)生在整個(gè)案例教學(xué)活動(dòng)中居于主要地位，案例則在教學(xué)中占中心地位，比舉例教學(xué)中的例子的涵蓋面更為廣泛，更為精致。案例教學(xué)具有使學(xué)員變被動(dòng)接受為主動(dòng)學(xué)習(xí)、變注重知識(shí)為注重能力的特點(diǎn)，體現(xiàn)了教學(xué)相長(zhǎng)、共同提高的一種互動(dòng)式教學(xué)模式，符合人在社會(huì)化進(jìn)程中不斷發(fā)揮主體性的客觀規(guī)律，這也是案例教學(xué)法之所以被認(rèn)為是代表未來教育方向的成功教育模式的原因所在。

2.1教師的定位

在案例教學(xué)過程中，教師在選擇合適的案例教學(xué)內(nèi)容之后，就是對(duì)自身位置的確定，即教師的定位，變傳授者為組織引導(dǎo)者在案例教學(xué)時(shí)教師提出問題，創(chuàng)造一個(gè)良好的合作環(huán)境，提供學(xué)生討論分析的條件，正確引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合基礎(chǔ)知識(shí)分析和解決案例。這就要求教師在有限的教學(xué)時(shí)問內(nèi)實(shí)現(xiàn)理論教學(xué)和案例教學(xué)，科學(xué)合理的課堂控制是關(guān)鍵。因此，案例教學(xué)對(duì)教師的知識(shí)結(jié)構(gòu)、教學(xué)能力、工作態(tài)度及教學(xué)責(zé)任心提出了更高的要求。

2.2學(xué)生的定位

在案例教學(xué)過程中，學(xué)生應(yīng)當(dāng)改變以前的被動(dòng)學(xué)習(xí)地位，積極的參與到教學(xué)活動(dòng)中來，實(shí)現(xiàn)自身的學(xué)習(xí)主體地位的轉(zhuǎn)變。在確定自己學(xué)習(xí)主體地位的同時(shí)學(xué)生應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)正確的分析方法。傳統(tǒng)的講授方法使大多數(shù)學(xué)生養(yǎng)成了依賴教師追求結(jié)果的習(xí)慣。當(dāng)教師拿出案例叫學(xué)生自己分析時(shí)，許多學(xué)生不知從何著手、找不到案例的關(guān)鍵點(diǎn)，很容易根據(jù)案例表面象征下結(jié)論。另一方面，學(xué)生在初步熟悉案例分析技巧之后，又表現(xiàn)出很強(qiáng)的功利性，即認(rèn)為與教師的答案一致才算正確。+}因此，教師應(yīng)當(dāng)使得學(xué)生明白一點(diǎn)案例教學(xué)的主要目的不是要學(xué)生一味的追尋正確的答案，而是要開發(fā)學(xué)生積極思考、正確的分析能力。學(xué)生應(yīng)當(dāng)結(jié)合案例找到所需要的知識(shí)來分析案例，可以通過團(tuán)體或小組討論等多種途徑實(shí)現(xiàn)分析的目的，即學(xué)會(huì)運(yùn)用理論知識(shí)分析問題、總結(jié)觀點(diǎn)、運(yùn)用觀點(diǎn)說服他人，以達(dá)到案例分析的真正要求。

2.3結(jié)合實(shí)訓(xùn)進(jìn)行案例教學(xué)

案例教學(xué)除了在課題內(nèi)師生積極配合教學(xué)相長(zhǎng)以外，還可以通過實(shí)訓(xùn)的方法來促進(jìn)案例教學(xué)的效果達(dá)成。引進(jìn)國(guó)際貿(mào)易教學(xué)實(shí)習(xí)軟件，比如:世格平臺(tái)教學(xué)軟件，建立國(guó)際貿(mào)易模擬實(shí)驗(yàn)操作室，在仿真的環(huán)境中，通過實(shí)際動(dòng)手操作讓學(xué)生更好的了解基本的理論知識(shí)并學(xué)習(xí)將理論知識(shí)應(yīng)用到實(shí)踐中來，這樣有利于學(xué)生真正的了解和掌握所學(xué)知識(shí)。在模擬實(shí)際操作同時(shí)，教師可以結(jié)合實(shí)際操作所遇到的問題及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和編輯有針對(duì)性的、適合教學(xué)效果提高的案例，這樣既豐富了教師自身的教學(xué)素材又促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易教學(xué)效果的提高。