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第1篇

關鍵詞：科技成果；轉化模式；轉化機制；績效評價

中圖分類號：E835.8文獻標識碼：A 文章編號：

Abstract: The technology and economy is increasingly closely linked to the new situation, all countries are explore organic combination of science, technology and economy, the development pattern of the virtuous circle, to enhance scientific and technological innovation capacity, accelerate the transformation of scientific and technological achievements. The author is research domestic and foreign scientific and technological achievements.

Key words: Achievement of science and technology；Transformation model；Transformation mechanism；Performance evaluation

一、引言

科技成果轉化是實現科技進步、實踐“科學技術是第一生產力”的必由之路。發達國家經濟增長75%以上都是依靠科技進步實現的，日本、美國科技成果轉化率已達到80%，英、法、德等國家的科技成果轉化率也都達到了50%以上。近十幾年來，我國以推進科技成果轉化和開拓技術市場為突破口的科技體制改革，已取得舉世矚目的成就，多層次、多形式、多種所有制的技術經營機制已在全國范圍內建立，大批科技成果通過技術市場進入生產領域。但是我國的科技成果轉化率與發達國家相比差距還很大，科技成果轉化還普遍存在數量少、質量差、規模小、效率低的問題，嚴重制約著我國經濟增長方式的轉變和產業結構的優化升級。

二、國外研究綜述

1.科技成果轉化理論研究

理論界對于科學技術對經濟的作用認識可以追溯到1776年。亞當?斯密指出“新的專家階層是一群勤于思索的人，他們利用知識為經濟生產做出重要貢獻”。馬克思明確提出：“隨著大工業的發展，現實財富的創造較少地取決于勞動時間和已耗費的勞動量，較多地取決于在勞動時問內所運用的動因的力量，取決于一般的科學水平和技術進步，或者說取決于科學在生產上的應用”。索洛利用計量經濟學的方法，論證了技術進步是經濟增長的主要源泉，創建了新古典增長理論，但是科學技術依然是增長的外生變量。20世紀80年代，隨著科學技術的作用不斷加強，羅默、盧卡斯和格魯斯曼等一些經濟學家用新增長理論解釋經濟增長。新增長理論認為，知識可以提高投資的回報，而這反過來又可以增進知識的積累。

2.科技成果轉化模式研究

美國在科技成果轉化方面的模式以基礎研究任務和應用研究市場為導向。基礎研究主體主要是高校和各類研究機構，經費以政府出資為主；而對于應用研究，企業是科研主體，從事產品的改進研究，經費由企業和貸款解決。應用研究的管理方式是企業化管理，決策程序明確，并用良好的激勵機制來提高各類人員科研積極性。政府在科技成果轉化方面主要作用是制定和實施法規，引導企業與產業部門合作，并幫助建立各類有利于科技成果轉化的中介機構。

德國科研堅持市場導向，前沿基礎研究由科研院所承擔，應用研究由企業承擔，經費來源主要是企業，大型項目政府和公益性組織也提供相應的經費支持。德國科技管理采用市場管理，科研項目選擇根據企業競爭的需要，科研成果的價值也由市場機制評估。德國政府的主要作用是制定法規建立公平的競爭環境和制定相關標準提高科技含量，并提供相應的監督和服務職能，同時政府還通過大型項目的支柱引導科研方向。

3.科技成果轉化績效評價研究

西方國家盡管沒有全國性的績效評價體系，但對于國家資助的實驗室、大學都有績效監測體系，他們大多從投入產出的角度分析科研資金投入的效益。國外學者試圖建立一種對科學技術產出的分類法，來評價和監測科技成果轉化績效。魯本斯坦和蓋斯勒（1982）提出科學技術產出的四大分類：（1）與銷售相關的，（2）與節約有關的，（3）與對利潤的影響有關的，（4）與技術解決方案的時間與成本有關的。蓋斯勒和克萊門茨（1995）通過43個聯邦實驗室向51家工業公司進行技術轉移的實例研究了技術的商業化。

三、國內研究綜述

國內學者對科技成果轉化的研究多是從技術創新理論和技術擴散理論出發，對我國科技成果轉化進行實證分析。我國對技術創新的研究始于20世紀80年代，以著名專家傅家驥、許慶瑞為代表。對現有文獻資料綜合研究表明，國內對科技成果產業化問題的研究主要集中在有關科技成果轉化的模式、對技術成果的有效評價及阻礙產業化的障礙研究幾個方面。

1.科技成果轉化模式研究

陳琴荃等人（2002）創建了符合不同區域、不同經濟類型的互相促進的四種農業科技成果轉化模式：創建科技型企業模式、農業科技示范基地模式、農業產業化經營技術支撐模式、構建農業科技信息服務網絡模式，并對其高效運行的關鍵進行了探討。

姚應才、倪宏興（2006）對江蘇省科技成果轉化現狀進行分析，總結出目前江蘇省科技成果轉化模式主要有政府推廣轉化模式、科技創新轉化模式、產學研聯合轉化模式、自主轉化模式、市場驅動轉化模式和技術引進轉化模式。

徐彬等（2010）對共生環境及共生環境中的農業科技成果轉化進行了簡要論述，在此基礎上初步構建和分析了基于鏈共生組織的農業科技成果轉化模式，并以四川萬安石斛產業科技園為例，對基于鏈共生組織的農業科技成果轉化模式的實效進行了驗證。

2.科技成果轉化機制研究

李鋼、李林（1999）指出，科技成果轉化系統是一個龐大而復雜的社會系統，它是由政府推動系統、科技成果供給系統、成果轉化主體系統及社會化保障系統四個子系統構成。在此基礎上，對科技成果轉化系統的動力機制、利益機制、激勵機制和約束機制等，進行了初步研究。

孫建中等（2002）撰文提出完善科技成果轉化機制是一項復雜的系統工程，涉及高校、企業、政府以及市場等諸多因素，并通過構建由成果提供方（高校、科研機構等）、成果轉換方、成果需求方組成的反饋系統控制機制模型，提出了促進科技成果轉化相應的對策建議。

徐輝、王忠郴（2007）基于“成長上限”系統基模，對科技成果轉化的動力機制進行了較為深入的探討。面對成果轉化存在的諸多問題及瞬息萬變的外部環境和競爭日益激烈的時代，提出了解決問題的根本途徑是建立和完善適應社會主義市場經濟的科技創新績效的評價體系、推動利益與風險共擔的成果轉化合作機制和確立企業市場經濟主體地位等，從而使科技成果轉化具有原動力。

3.科技成果轉化評價研究

高校科技成果轉化評價是國內學者關注的重點，涂小東、肖洪安、申紅芳等（2005）用科技成果轉化潛力、科技成果轉化實力和科技成果轉化環境三個指標對高校科技成果轉化績效做出評價；陳騰、葉春明、沈杰（2006）應用DEA方法對高校科技成果轉化效果進行分析評價，并給出了DEA方法中指標體系確定的一般原則和步驟；成玉飛（2008）用主成份分析法對天津省的高校科技成果轉化做出客觀評價；王桂月、王樹恩（2009）針對高校科技成果轉化具有一定模糊性的特點，利用模糊神經網絡具有模糊化和良好預測能力，在給出高校科技成果轉化評價指標的基礎上，建立了高校科技成果轉化評價的模糊神經網絡模型，并用實例驗證了該模型具有較好的學習能力，可以較好地對高校科技成果轉化進行評價。

四、結語

以上對科技成果轉化國外和國內相關研究分別進行了綜述，可以看出國外對科技成果轉化的理論研究開始得較早。正因為英美等國家對科技成果轉化的研究開始得早，所以其科技成果轉化率相對較高，而他們已經形成的科技成果轉化模式值得我們加以學習和借鑒。不同于國外，國內學者專家對科技成果轉化機制的研究比較多，這是由中國的基本國情決定的。在國內，科技成果轉化系統是一個龐大而復雜的社會系統，涉及高校、企業、政府以及市場等諸多因素，所以轉化機制的研究顯得很有必要。

參考文獻：

[1] 常立農, 周哲. 試論我國科技轉化的模式[J]. 技術經濟與管理研究, 2001

第2篇

關鍵詞：農業產業；技術成果；推廣轉化；建議

1引言

依靠技術進步等非物質因素的農業經濟增長則是具有新型農業的內延式增長特點，不僅能夠充分利用物質資源進行生產，還可以提高生產效率，與傳統農業生產方式相比，等量的資源可以生產數量更多、質量更好的產品，對環境造成的亞力及污染程度遠小于資源密集型的傳統增長方式。在我國各個產業經濟發展遇到瓶頸，依靠技術進步的內延式增長成為必然選擇，也農業產業轉型的發展方向。

2科技研發及成果推廣轉化的相關問題

進入21世紀后，我國開始重視科學技術對產業發展的重要性，提出了“大眾創業、萬眾創新”經濟發展戰略[1]，科技進步對各省、各地區的經濟增長貢獻越來越大。天津、上海、北京等沿海發達地區的農業科技進步對農業經濟的貢獻率達到了59%左右，科技進步的成果轉化相對成熟；但是中西部省份的科技進步貢獻率卻普遍偏低，在大部分集中在50%上下，少部分還達不到40%，農業科技的研發及成果的轉化推廣存在方方面面的問題。可見，在重視農業科技的研究開發的同時，如何對農業新技術進行推廣轉化也是重中之重。其中面臨的主要問題有：地區農業經濟發展普遍不均衡，地形地貌及觀念問題使得農業技術推廣存在難度，例如農業種植的收割機只能在地勢相對平坦的地區進行廣泛應用，山地、丘陵地區并不能適用；地方政府的政策扶持力度不夠，由于農業產業存在投入大、見效慢的特點，地方政府往往更愿意將資金、設施建設等投入到第二、三產業中；農業產業的相關信息服務、科技服務體系不健全，很多地方并沒有完善的科技服務平臺，不能為農村農戶提供有效的技術知識普及，農戶在農業生產中遇到的問題得不到及時處理；天災、人禍、蟲害等對農業生產在成的損失往往由農戶自己承受，農業類商業保險等避免規避風險的措施沒有得到廣泛扶持推廣；農業科學技術的專利并未得到有效保護，政府在保障相關專利權益人的文件、條例的實施上，存在意識淡薄、力度不足的問題[2]。

3相關對策及建議

針對上述農業科學技術研發及成果推廣轉化存在的問題，在進行研究總結后，提出以下對策建議：1）政府需要加強政策支持力度。需要糾正重工輕農的思想，一個地方的整體經濟發展不能中考第二、三產業，第一產業作為人們生產生活的最基本保障，具有重要意義和作用，因此需要大力發展農業產業，充分發揮政府的引導作用，促進農業科學技術的研發、推廣及轉化；在資金貸款方面，對進行自主創新的企業、機構放開貸款條件，并減免他們的稅收，有效的保障科技研發能夠順利進行，分擔他們的創業風險；還可以對高校、研究機構、試驗基地、推廣轉化平臺進行整合，搭建一體化服務體系；此外，還需要推動相關法律法規的完善，切實保障科技研發人員、企業的專利權利，保證企業、機構保持充分的研發積極性；在農業生產風險機制上，大力推動銀行開發農業貸款服務，以及推動相關農業項目保險業務的推廣，有效地減輕農民、企業生產的壓力，降低他們的生產風險[3]。2）需要加強對農業科研、推廣人才的培養。大部分科研人才源于各大高校，所以應當對相關農業專業研發人才需要進行專業化培養，由于農業科學技術的研發常常需要實際實驗操作，因此需要培養他們的實際動手能力，真正實現培養出來的人才能用、可用；在進行科學技術成果的轉化及推廣問題上，企業及政府方面需要培養一批專業人才進行農業技術的推廣，采用專業人員對農村農民進行專業指導，這樣可以有效地將新技術應用于實際生產中。3）對農業知識匱乏的農村農戶需要進行專業培訓。在農業生產中，需要依靠大量的農村人員，他們普遍知識水平偏低，年齡偏大，對事物的接受能力弱，因此，在進行新型農業技術的推廣時，需要政府進行引導，派遣相關專業人員對他們進行培訓講解，并及時處理他們在農業生產中遇到的問題。

參考文獻：

[1]張莉俠，張睿，林建永.1990-2009年三大都市農業科技進步貢獻率的測算及比較[J].中國科技論壇，2012(11)：104-109.

[2]周兵，冉啟秀.科技進步對西部農業經濟增長貢獻的實證分析[J].中國流通經濟，2007(8)：24-26.

第3篇

關鍵詞 中小企業 成果轉化 中介

Research into the Intermediary Service Patterns of Small and Medium-Sized Technologized Enterprises’ Technical Achievements

Xu Xian-ming (Art, Law and Economy College of Wuhan University of science & Technology, Hubei Wuhan430081, China)

Abstract Though it has not taken up a comparatively considerable share in the current market, the small and medium-sized technologized enterprises has becoming the urgent need of the sound and swift development of Chinese economy. During its technical achievements’ transforming course, there are four kinds intermediary services: the pioneer enterprise brooder pattern, the exchange platform pattern, the intermediate trade pattern and the technical range magnification pattern. Combining the practical experience and the current market situation, the intermediary service patterns of small and medium-sized technologized enterprises should be positioned as industrial institution operating in business mode.

Key Words Small and Medium-Sized Enterprise Achievement transformation Intermediary Service

一、問題的提出

(一)科技型中小企業的作用

統計資料顯示，2005年底，中國有560多萬家中小企業，其中科技中小企業約32萬家，直接從業人員約1160萬。雖然科技型中小企業的數量僅占全國中小企業總量的5.7%，卻創造了約65%的專利發明；75%以上的技術創新；80%以上的新產品開發。

中國科技型中小企業群體已成規模，眾多的科技型中小企業以技術創新帶動體制創新，以堅忍不拔的創業精神豐富完善著創新創業，其總體規模和實力正不斷強大，已成為我國高新技術產業化中的主力軍，成為高新技術產業化中最具實力、最具潛質和生機的活力保障，成為“科技興國”自主創新進程的不竭動力和規模陣營。科技型中小企業的高成長性帶來的經濟效益和社會效益有力地推動了技術進步，豐富更新了經濟結構，有效聚集了創業家群體，是中國經濟持續、穩定、健康、高速發展的迫切需要。

(二)科技成果轉化中介需求的迫切性

我們必須清醒地認識到，中國科技型中小企業存在許多缺陷，如對市場的遲鈍、觀念滯后；對政策的畸形依賴；對體制的留戀和顧此失彼等。筆者認為，現在存在的最大問題是科技成果轉化水平過低的問題。科研與市場脫節造成人才與資金的大量浪費，成為制約我國核心競爭力提高的新“瓶頸”。

科技成果轉化難是一個普遍性的問題。相關分析認為，科技型中小企業在其初始創業階段，全球范圍內有2/3該類型企業在此階段死亡，在這個階段，企業的產品還設有轉化為商品，團隊還不成熟，隨時面臨失敗的風險，在我國，科技型中小企業技術成果轉化難，既有政策問題，也有資金問題，還有資本市場與技術市場銜接的問題。由于技術成果產生的轉化過程本身是一個知識創造的過程，具有高度不確定性，因此，技術成果的轉化是比一般市場交易復雜得多的轉化過程。技術成果的轉化比一般市場交易凝聚了更多的技術知識含量，作為單獨的科技型中小企業在此方面時常顯示力不從心，因此，技術成果轉化中介需求十分迫切。

二、技術成果轉化的階段與中介的關聯分析

(一)技術成果轉化階段分析

科技型中小企業技術成果轉化過程中，常常涉及四個方面的轉化任務：①技術產品化，即將質化或實驗室成果轉為有形的產品；②產品商品化，即將成型的產品轉變為市場需要的商品；③商品社會化，即通過規模化生產運營，以可接受的成本將產品提供給社會大眾；④技術擴散化，即成果的進一步轉化在于把本企業的工藝技術向適用的企業進行技術擴散。

科技成果轉化中介的作用在于促進以上四個方面的轉化任務，因而相應產生四類中介服務形態：創業孵化器型、交易平臺型、中間商型和技術擴散型。

(二)創業孵化器與技術產品化

創業孵化器是指對初創技術企業進行培育，提供企業發展所需各種中介服務的機構。它通過實施指導性管理，提供綜合和創業投資，為企業的起步和發展提供局部優化環境。

科技型中小企業為了實現技術產品化，把無形的技術轉變為有形的產品，必須進行市場調研，論證技術生產的可行性，調整產品的性能與形式。如果科技型中小企業不能依托相關資源完成技術產品化的過程，則可能使其辛苦研究獲得的具有良好發展前景的技術成果付之東流，從而使企業的發展面臨夭折的景況。因而，在國內外就出現了具有濃重政府推動色彩的創業孵化器型中介機構。

創業孵化器型的中介機構主要提供以下服務，其一，提供硬件設施服務，如經營場地，生產設備，優惠的政策環境等，便于科技型中小企業立足、生根、發芽；其二，提供信息管理咨詢服務，如行業動態、供求狀況、市場信息、競爭程度等，便于企業有的放矢，有所為有所不為；其三，提供技術和法律咨詢，如配套技術，相關法律問題的釋疑等，便于企業快速健康成長，少走彎路。

(三)交易平臺與產品商品化

交易平臺型指通過一系列交易會、博覽會、洽談會等平臺，將企業產品推介給社會大眾的中介服務機構。

俗話說“酒香也怕巷子深”。不管多么優秀的產品，如果沒有適當的市場化運作，該產品也會是“藏在閨中無人識”，其結果將是使科技型中小企業的大量投入換不出良好的經濟效益，進一步又將嚴重地影響企業的再創新和做大做強。因而，交易平臺型的中介機構就應運而生，它一般提供的服務有展會組織、信息的收集整理與、資格辨認及交易的擔保等。

(四)中間商型與商品社會化

中間商型指通過在市場或規模生成或資金等方面的中介服務，為科技型中小企業技術成果商品社會化提供必要幫助的機構。

要實現商品社會化，科技型中小企業必須具備一些必要條件，如規模化生產,較健全的市場通路和大量的資金投入等，而技術成果所有者(即科技型中小企業)未必具備對商品進行社會化的能力，或者其未必認有必要進行產品/商品的社會化工作。這時，就需要借助中介通過融資或與其它企業聯姻或借助其它相關渠道實現規模生產和良好的的市場運作，從而使商品進入目標市場里的千家萬戶。

(五)技術擴散型與技術擴散

技術擴散型指幫助科技型中小企業將新技術、新工藝在全社會進行推廣普及的中介服務機構。

如果科技型中小企業的科技成果適用于多家企業，當這些技術在局部取得成功以后，成果的進一步轉化就在于把這些工藝技術向適用的企業進行技術擴散。但是，科技型中小企業自身很難完成技術擴散，因而，技術擴散型的中介機構就尤為重要，其主要服務在于提供技術咨詢、管理咨詢、法律咨詢、信息的匹配等。

三、我國科技型中小企業技術轉化的成功案例

作為我國重要科研基地，上海市科技型中小企業技術轉化近年來明顯提速：大批被束之高閣的成果快步走向生產領域，成果轉化率從40%左右提高到90%，名列全國各省市前茅。其“政策聚焦、政府服務、投資風險社會共擔”的發展模式，專家認為值得各地借鑒和推廣。

來自上海市科委的統計顯示，5年前上海科技成果轉化率在40%左右。經專家評估，最近5年上海有2126項成果達到產業化要求，其中90%的項目已向產業轉化，70%的項目形成規模生產，累計新增產值600多億元，新增就業崗位約10萬個。5年來，上海有1700多個單位，包括研究所、高校、企業參與成果轉化。其中國有企業占20.3%，民營企業占68.7%，三資企業占11%。科技轉化項目年收入超過億元的企業已有20家，年收入5000萬元以上的企業21家，具備到境內外資本市場上市或已上市企業40多家。成果轉化項目涉及的電子信息、生物醫藥、新材料和先進制造業四大高新技術產業領域，分別占23%、22%、27%、25%左右。

上海產業結構隨著成果轉化加快更為優化。新興科技產業產值已占全市工業總產值的20%以上。科技進步對經濟增長的貢獻率達到53%，首次實現了科技對經濟增長從“助推器”到“火車頭”的轉換。

科技成果轉化“上海模式”的核心經驗在于：

(一)集中使用最有激勵作用的政策。《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》率先出臺，其中包括18條鼓勵高新技術成果轉化的優惠政策。根據該規定，凡經專家評估達到成果轉化要求的科技成果，優先貸款并進行融資擔保、允許優先從國內外引進人才、優先征用土地、優先供電供水。同時，分配制度大膽改革，出臺多項分配改革的政策措施，實現技術資本化、資本人格化、要素分配細分化。把報酬與員工的貢獻緊密掛鉤，包括企業可自行決定員工的薪酬；科技成果轉化采用股權分配和效益獎勵，成果轉讓收入可提取20%作為獎金獎給主要研究人員，也可提取成果轉讓收入的30%左右作為科技人員個人持有的股份。

(二)政府向服務要效率。上海市政府于建立了專門進行成果轉化的服務機構－上海市高新技術成果轉化服務中心。其任務是：組織專家對申請轉化的科技成果進行鑒定，符合轉化要求的給于認定證書，提供成果轉化所需的相關服務；督促有關部門落實優惠政策。

(三)上海市政府還在市高新技術成果轉化服務中心建立了一個由19個政府部門合作辦公的“一門式”服務窗口。包括工商、稅務、海關、土地批租、財政、人事等政府部門在內的這些單位，在一個辦公樓面聯合辦公，使成果轉化企業從項目評估、立項、工商登記、貸款到用水、用電等必辦的手續，一般只要1天辦妥。該服務中心同時創建了整合各類信息資源的平臺，為企業、研究所、高校溝通成果轉讓、受讓信息。其中有面向全國高校、研究所、企業的科技項目轉讓和需求的科技網、成果轉化咨詢服務網、投資者信息庫、中介機構信息庫、政策落實信息庫等，使不少原先不為人知的成果較快找到受讓單位。

(四)投資風險共擔。上海市政府、各區縣政府聯合出資設立了成果轉化基金，專門用作科技轉化貸款貼息、股權投資、融資擔保。

四、結論

科技型中小企業技術成果轉化具有復雜性、間接性和潛在性，中介活動的價值難于在市場中實現，或者說難于衡量。因此，技術成果轉化中介活動必須獲得政府強有力的引導和推動；同時，為了提高中介機構的服務效能，必須實現企業化運作，其資金來源可通過政府的扶植，捐者的贊助和獲益的效益反饋籌措；在管理上實行現代企業管理制度，從而應對激烈的市場競爭；通過政策的傾斜及優化的激勵措施吸引和留住高水平人才。綜上所述，筆者認為，我國科技型中小企業科技成果轉化模式應定位為事業性機構、企業化運作。

參考文獻

1.黃慧玲.發展科技中介的12種創新模式.中國經營工作網，2006-10-11

2.孫登高，劉春燕.發揮中介機構作用 促進科技成果轉化[J].中國科技成果，2004；(2)

3.張維迎.產權、政府與信譽[M].三聯書店，2001