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第1篇

關鍵詞：計劃行為理論；綠色創新；綠色創新戰略

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1000—2154（2013）07—0047—10

自改革開放以來，中國經濟發展在取得巨大成就的同時也對環境產生了日益嚴重的負面影響，環境問題已成為中國經濟快速和可持續發展過程中不可越過的一大障礙。

從可持續發展角度來看，伴隨著自然資源的日漸貧乏和枯竭，以資源浪費、環境破壞為代價的經濟增長模式勢必難以為繼。中國政府對環境問題高度重視，也意識到只有依靠實施綠色創新戰略，才能獲得新的發展空間。科學發展觀的提出以及《國家十二五規劃》等重大決策文件中也體現出中國對綠色創新的承諾和參與。從企業層面來看，環境日益惡化、國際環境規制的提高以及消費者環保意識的蘇醒都將對企業未來經營產生重要影響，市場的競爭規則和模式都將發生重大改變。在此背景下，企業需要前瞻性地在戰略計劃中納入對環境問題的考慮，方能在未來激烈競爭的商業環境中立足。

對綠色創新戰略的研究起步于上世紀90年代中后期，在Hart（1995）所提出的自然資源基礎觀這一經典文獻的基礎上，學界逐步意識到了企業在戰略計劃中納入對環境問題關注的重要性并開展了針對綠色創新戰略的相關研究，包括對綠色創新戰略的區分、綠色創新戰略的前因和后果等。但是現有研究多以歐美發達國家企業為樣本，缺乏針對以發展中國家企業為樣本的綠色創新戰略研究，尤其是缺少針對中國企業綠色創新戰略驅動因素的研究。在綠色創新戰略的驅動因素上，國外已有學者從環境經濟學、創新經濟學、產業組織和戰略管理等視角進行過探索，但是作者通過梳理發現，以往文獻大都基于“現象談現象”，很少有文獻從現象背后的機理出發探索企業采納綠色創新戰略的深層次原因。文章試圖通過回顧相關研究文獻，構建起一個基于計劃行為理論的綠色創新戰略的影響因素模型，并以我國的制造企業為樣本對這一概念模型進行實證檢驗，深入分析各類因素對企業開展綠色創新戰略的驅動效府。

一、理論背景與研究假設

（一）計劃行為理論

計劃行為理論是一種基于信息加工理論和期望一價值理論對主體的決策過程進行解釋的理論流派，其理論源頭可以追溯到Fishbein（1963）于1963年提出的多屬性態度理論（Theory of Multi—attributeAttitude）。多屬性態度理論認為，預期的行為結果及結果評估決定了行為態度，行為態度又決定了行為意圖。然而，Wicker（1969）。通過對態度與行為關系的綜述研究發現，行為態度并不能預測行為，對行為的認識可能還需要從其它方面尋找原因。后來，Fishbein和Ajzen（1975）在發展多屬性態度理論的基礎上提出了理理論（Theory of Reasoned Action）。理理論認為，行為意圖是行為的直接決定因素，行為意圖不僅受行為態度的影響，同時受主觀規范的影響。理理論假定，人是理性的行為主體，其行為是深思熟慮的結果，他會利用一切有用信息做出是否應該采取某項行為的決策。該理論的不足在于假定個體有完全控制自己行為的能力，而在組織環境下，個體的行為會受到管理干預以及外部環境的制約。于是，Ajzen（1988）在理理論的基礎上，引入了感知行為控制變量，提出了計劃行為理論（Theory ofPlanned Behavior）。計劃行為理論認為，行為意圖除了由態度和主觀規范決定之外，還受到感知行為控制的影響。計劃行為理論的基本框架如圖1所示。

計劃行為理論認為，所有可能影響行為的因素都是經由行為意圖來間接影響行為，行為意圖指的是個人想要采取某一特定行為的行動傾向，也就是指在決定行為選擇時所呈現的對是否要采取該項行為的程度表達。行為意圖受到三項相關因素的影響。其一是源自于個人的行為態度，行為態度是個體對從事某項目標行為所持有的正面或負面的情感。它是由對行為結果的主要信念以及對這種結果重要程度的估計所決定的。其二是源自于外在的主觀規范，主觀規范是指個體在決定是否從事某項行為時所感知到的社會壓力，它反映了重要他人或團體對個體行為決策的影響，其受個體感知來自家屬、主管、同事等重要參照個人或群體是否支持其該項行為的規范信念的影響。最后是源自于感知行為控制，這是指個體預期在采取某一特定行為時自己所感受到可以控制（或掌握）的程度，反映了個體對執行行為的促進或阻礙因素的知覺，它受主體感知到的推動或阻礙行為執行的各類因素影響。

（二）基于計劃行為理論的綠色創新戰略影響因素分析

作為企業戰略的制定者，管理者在環境問題上的態度對企業綠色創新戰略的制定有著至關重要的影響，考察影響企業開展綠色創新戰略的因素對于管理者制定企業綠色創新戰略就顯得尤為必要。Sharma和Verdenburg（1998）以及Sharma（2000）。指出，企業環境活動和戰略的選擇取決于管理人員將環境問題理解為機會還是威脅；Cordano和Frieze（2000）的實證研究顯示，企業的污染預防等環境戰略與環境管理者減少污染的個人偏好正相關；Del Brio等（2001）認為高層管理者對環境問題的支持和承諾對于企業采納主動型環境戰略具有重要作用，尤其是在企業環境戰略形成的早期階段，組織高層管理者的態度是一個關鍵的因素。計劃行為理論關注隱藏在管理者決策下的動機，為考察企業綠色創新行為的驅動力提供了適當的理論基礎。因此，本文基于計劃行為理論，從管理者的決策機制出發探索企業綠色創新戰略的驅動因素，如圖2所示。

作為企業應對環境問題的一種戰略決策，企業實施綠色創新戰略本質上取決于管理者的個人決策。計劃行為理論從管理者的行為態度、主觀規范和感知行為控制三個方面界定了影響其決策的主要因素，為管理者進行綠色創新戰略決策提供了合適的理論框架。從行為態度來看，以往研究表明，綠色創新戰略的采納有利于企業獲得競爭優勢；綠色創新戰略為企業所創造的預期經濟收益，能讓管理者對綠色創新戰略的結果和價值有正向的估計，有利于管理者在管理實踐中采納綠色創新戰略。從主觀規范而言，隨著國內外消費者環保意識的不斷覺醒，企業各利益相關者對企業的經營施加了各種限制。正如Freeman（1984）所指出的，企業的生命力來自于利益相關者之間的合作，企業的戰略應符合各利益相關者的利益，從這個意義上來說，企業戰略的制定和執行從根本上來說就是不斷地尋求一種更有效處理各利益相關者問矛盾的途徑的過程。因此，企業在決定是否要采納綠色創新戰略時，利益相關者壓力是管理者不得不考慮的因素。最后，從感知行為控制來看，管理者在考慮企業是否應采納綠色創新戰略時，會關注企業是否具有足夠的資源。企業綠色創新戰略的采納，需要企業具有足夠支撐該戰略的資源儲備，那些有更豐富資源的企業更易于采取環保行為。

1.預期經濟收益與企業綠色創新戰略

企業的目標在于追求利益最大化，潛在的經濟回報被認為是企業采納前攝性環保姿態的首要推動力。通過改良生產流程，企業能夠避免環保懲罰、節約原料投入和降低廢棄物處理成本；通過綠色營銷、廢棄產品的銷售以及外銷企業的環保技術，企業收益得以改進。同時，企業的綠色創新行為還能改進企業資源的綠色租金收入，包括企業聲譽、學習能力和產品質量。

當前國際社會對環境問題越來越重視，在此背景下，企業經營面臨的規制約束日益嚴厲。采納綠色創新戰略的企業能夠超越政府頒布的環境規制要求，避免不必要的訴訟費用和罰款；綠色創新已成為企業通過改進環境管理績效滿足環境規制要求的最好方式心。其次，采納綠色創新戰略有利于企業積極探索更為環保的產品以代替現有產品，從而形成較其他相似產品相比的差異化優勢，更重要的是，這種通過綠色標簽傳遞給消費者的環保信息，使企業能以較高的價格銷售綠色產品，從而有利于企業贏得競爭優勢。此外，綠色創新戰略給企業帶來的良好聲譽，能使企業贏得更大的社會合法性，這種社會合法性使企業能通過與各種利益相關者建立健康的關系而獲益，具體而言，它有利于吸引和留住優秀的員工為企業工作，并通過增強員工的積極性和信任感產生更高的勞動生產率；通過聲譽的溢出效應增加社會對企業產品的需求，擴大企業的消費者目標群體。而最為重要的是，采納綠色創新能讓企業獲得先發優勢，使企業能通過制定行業標準占據市場競爭的有利位置，從而能在更長的時期內維持企業的獲利能力和競爭優勢。基于此，本文提出如下假設：

假設1：預期經濟收益對企業綠色創新戰略有顯著的正向影響。

2.冗余資源與企業綠色創新戰略

根據資源基礎理論，企業績效差異主要來自于企業在資源稟賦上的差異，企業的績效很大程度上依賴于組織的資源和能力，企業能通過開發有價值的資源和能力獲得持續競爭優勢。在同一行業內，能夠形成持久競爭優勢的資源往往掌握在少數企業手中，并且很難在不同企業間自由流動，因此，企業能否在激烈的競爭中生存并保持長期競爭優勢取決于企業能否獲得所需的關鍵資源。同樣，在戰略管理文獻中。企業獨特資源被當成企業戰略選擇的一個主要前提。例如，Porter和van der Linde（1995a）認為，發達國家企業之所以比發展中國家企業能更好地處理環境問題，是因為發達國家的企業在環境管理技術和污染預防設備等重要資源上擁有優勢，從而使得發達國家企業在應對環境問題時能夠采用綠色創新戰略。此外，不同類型資源對企業決定是否采納環境戰略問題上所起作用不一樣。例如，物質和技術資源能通過重新設計企業生產流程而提高企業預防環境污染的能力，財務資源則使得企業有能力安裝技術先進的污染預防設備以達到生態友好的環保要求，先進的污染預防設備及生產系統的采用使得企業有更多機會提升內部流程，擁有更多的知識和更強的能力去處理環境問題。

許多學者研究了企業資源的冗余度與企業綠色創新戰略的關系。Judge和Douglas（1998）的實證研究證明了企業資源有利于企業把環境問題納入戰略計劃進程中。Sharma（2000）也指出，管理人員對環境管理戰略的選擇在一定程度上受到可支配資源的影響，這些資源包括技術、管理技能、預防污染的綜合環境能力、持續創新、利益相關者關系等；大型企業由于具備相關資源和能力更有可能采取前攝性的環境行為。Buysee和Verbeke（2003）也發現企業如果要轉向更高水平的主動型環境行為，需要有與之匹配的資源。冗余資源的存在使得企業可以通過購買創新技術、承受失敗、忍受開發和實施創新的巨額成本、探索和試驗綠色創新行為從而推動企業的創新行為。Bowen等（2010）基于資源基礎理論和企業環境戰略視角探索哪種類型的企業資源最有利于企業的環境戰略；并以資源的復雜性、緘默性和特異性對企業資源進行了分類，把企業環境戰略看作一個從污染控制到可持續發展的連續體。結果表明，企業可行的環境戰略選擇至少部分決定于其資源稟賦。企業的冗余資源有利于企業諸如污染控制與預防等的反應式環境戰略的實施；企業戰略資源和能力束有助于其進一步的污染預防與產品管理戰略；而諸如可持續發展的最為前攝性的企業環境戰略則需要企業動態能力的參與。

通過上述分析可以看出，綠色創新戰略的開發離不開企業資源的支持，冗余資源的存在使得企業在戰略選擇上有更大的自由和空間。因而，本文提出如下假設：

假設2：冗余資源對企業綠色創新戰略有顯著的正向影響。

3.利益相關者壓力與企業綠色創新戰略

利益相關者會通過多重渠道影響企業的環保行為，包括政府制定環境規制、非政府組織環保報告和鼓勵抵制非環保行為、顧客和供應商對企業施加壓力、公眾媒體對組織活動的監督等。另外，公眾與其它利益相關者在自然環境上的利益也是企業戰略制定過程中的合法壓力。Banerjee（2003）指出，企業對環境的關注一方面正是來自于團體利益相關者施加的外部政治壓力，另一方面則來自于由顧客對環境友好型產品的需求所帶來的外部經濟壓力。企業采納綠色創新行為的一個重要目的是為了獲得社會合法性以及迎合消費者需求以實現企業價值。

在利益相關者壓力對企業綠色創新戰略的影響上，一些學者關注了環境規制的關鍵驅動作用。Porter和Van der Linde（1995b）等基于佚事證據的定性案例研究表明，環境規制有利于企業綠色創新。Murillo—Luna（2008）表明了政府制定的環境規制在促進企業環保行為中的作用，那些感知到更嚴厲的法規的企業會在現在和將來對生態保護給予更多的重視。Rehfeld等（2007）對德國219家制造業的研究發現，環境政策與綠色產品創新正相關，69.8%的企業在進行產品創新時會將現在以及未來可能實施的環境立法考慮進去。Kammerer（2009）通過對92家德國電子企業的實證研究發現，環境規制與綠色創新有正相關關系，即環境規制愈嚴厲，企業越可能進行綠色創新。另外一些學者則研究了來自其它類別的利益相關者壓力對于企業綠色創新行為的影響。Del Brio等（2001）以西班牙企業為樣本研究表明，來自消費者的市場需求是企業進行環保行為的一個關鍵驅動因素。Harrison等（2005）也認為，消費者通過消費選擇展示的環保意識會推動企業采納綠色創新戰略。此外，非政府組織及環保團體對企業非環保行為的壓力，也會促使企業控制其活動對環境的影響以減少聲譽風險。Eiadat等（2008）利用約旦化學工業的數據研究表明，感知到利益相關者重要性是企業采納綠色創新戰略的一個重要因素。因此，本文提出如下假設：

假設3：利益相關者壓力對企業綠色創新戰略有顯著的正向影響。

二、研究方法

（一）變量測量

在變量測量上，考慮到綠色創新戰略、冗余資源、預期經濟優勢、利益相關者壓力等相關變量依賴于被調研對象的判斷以及問卷填寫過程中可能存在的顧慮，借鑒了環保領域以往研究的做法，同時考慮到本研究的調研對象是企業負責環保問題的中高層管理者，其對企業的環保實踐應該有較為清晰的認識，本研究均采用Likert七分量表法進行設計。具體操作為要求企業高管或環保負責人如實對企業的綠色創新戰略開展情況、綠色創新績效與企業實施綠色創新戰略的動機等題項做出評價，“1”表示非常不符合，“7”表示非常符合，“4”表示不確定。

在綠色創新戰略的測量上，本文借鑒了Chan（2005）的研究，從企業行為層面來測量綠色創新戰略，包括減少資源浪費和污染物排放、減少能源消耗等七個方面。在預期經濟收益的測量上，本文借鑒了Baneuee（2003）的研究，從成本節約、在新市場的增長機會等方面進行測量。在冗余資源的測量上，借鑒了李劍力（2009）所開發的量表對企業能用于綠色創新戰略的冗余資源情況進行測量。在利益相關者壓力的測量上，本文借鑒了Murillo-luna等（2008）的測量量表，采用14個題項測量管理者在環境戰略響應上所感知到的利益相關者壓力。

（二）研究樣本

選取來自浙江、山東等地的制造、化工、紡織等多個污染較為嚴重行業企業為樣本，利用多種渠道共發放問卷372份，回收問卷289份，剔除填寫不完整（27份）和前后不一致的問卷（42份）后，保留了有效問卷220份，問卷回收率為77.68%，有效問卷率為76.1%。對有效問卷的描述性統計如表l所示：

（三）量表的信度和效度分析

本文采用因子分析法對問卷中各測量量表進行效度檢驗。在因子分析之前，首先對各個量表進行KMO和Bartlett球體檢驗觀測變量之間的相關性，然后再根據主成分分析的方差最大正交旋轉法對各個變量進行因子分析。在預期經濟收益變量上，KMO值和Bartlett球體檢驗P值分別為0.856>0.80和0.0000.70和0.0000.80和0.0000.80和0.000

在信度檢驗上，一般認為，Cronbach'a值大于0.70即可接受。對上述量表進行信度檢驗發現，只有已吸收冗余資源和企業治理利益相關者的a系數低于0.70，分別為0.588和0.689。按照盧文岱（2007）的說法，用a信度系數來估計量表的信度時，應注意a信度系數與量表題目數量的多少有關，對于只有4個或者更少題目的量表，Cronbaeh'a系數低于0.60甚至0.50都是可以接受的。由于已吸收冗余資源和企業治理利益相關者的題項數分別為3個和2個，因而屬于完全可以接受的范圍。其余量表維度的a系數都大于0.70，因而可以認為本研究中的各個量表具有較高的信度和內部一致性。

（四）分析技術

本文主要分析綠色創新戰略的前因變量對綠色創新戰略的影響。考慮到自變量之間可能彼此相關，本研究對各個自變量做了共線性檢驗。在共線性檢驗上，方差膨脹因子（VIF）是常用的識別方法，其值越大，自變量之間存在共線性的可能性越大。盧文岱（2003）指出，當方差膨脹因子大于5或者10，可以認為存在共線性問題。本研究中的VIF值均在1.242—2.319之間，表明各個自變量之間基本不存在共線性。

三、研究結果

（一）描述性統計與相關分析結果

本研究利用侯杰泰等所提出的題項合并的數據濃縮方法，計算各個變量的維度得分，它等于該維度所包括的各個題項上得分的均值，然后對所得出的8個維度進行Pearson相關分析。表2對本研究的主要變量和維度的平均值、標準差、Pearson相關系數進行了描述。

此外，觀察到變量之間普遍具有顯著的相關性，我們猜測各個測量指標之間可能存在同源偏差問題。通過對所有指標進行探索性因子分析判別同源偏差程度，在未經旋轉的因子分析結果中，如果第一個因子揭示了大部分的變異，則表明測量指標之間存在較嚴重的同源偏差。本文中，第一個因子未經旋轉的解釋變異量僅為38.262%，表明本研究中各測量指標之間只存在輕微的同源偏差，其可能來源于同類題項的臨近分布和社會稱許性問題，并不足以損害樣本數據的整體質量。

相關分析僅能說明變量之間的相關關系，并不能說明變量之間的因果關系及其程度大小，因此，本研究接下來借助回歸方程對樣本數據作進一步分析。

（二）綠色創新戰略驅動因素的實證檢驗

參照以往環境管理文獻的做法，本文同樣以行業和規模作為控制變量。在控制行業的具體操作上，本文將問卷中的電子和機械行業歸為一般污染行業，紡織、有色金屬、化工、皮革制造和制藥產業歸為重污染行業，其它行業作為第三類行業加以控制；在規模上則以企業產值來衡量。首先對控制變量進行了編碼處理，將其轉化為虛擬變量進入回歸方程，然后以預期經濟收益、未吸收冗余資源、已吸收冗余資源、企業治理利益相關者、企業內部經濟利益相關者、企業外部經濟利益相關者、企業外部社會利益相關者為自變量，企業綠色創新戰略為因變量，采用逐步回歸分析法得到相關結果如表3所示。從表中可以看出，在加入預期經濟收益、冗余資源和利益相關者壓力之后，R2由0.022變為0.433，表示上述自變量都對綠色創新戰略有較強的解釋力。預期經濟收益、已吸收冗余資源、企業治理利益相關者、企業內部經濟利益相關者和企業外部社會利益相關者對企業綠色創新戰略有顯著的正向效應，回歸系數分別為0.354、0.241、0.147、0.113和0.194。其中，只有企業治理利益相關者和內部經濟利益相關者在0.05水平上達到顯著，其它三個都在0.01水平上達到顯著。未吸收冗余資源和企業外部經濟利益相關者盡管也對企業綠色創新戰略有正向影響，但是影響效用不顯著，回歸系數分別只有0.012和0.064。

四、結論、建議與展望

（一）研究結論

通過上述理論構建和實證檢驗，本文得到了如下主要結論：

首先，預期經濟收益和已吸收冗余資源是企業綠色創新戰略的重要驅動因素，未吸收冗余資源對企業開展綠色創新戰略的影響不顯著。

其次，企業治理利益相關者、內部經濟利益相關者和外部社會利益相關者都對開展綠色創新戰略有顯著的正向影響，外部經濟利益相關者對企業綠色創新戰略的驅動作用則不顯著。

（二）政策建議

首先，企業在決定其行為方式上總是會優先考慮經濟合理性，如果企業認為開展綠色創新戰略會給企業帶來經濟上的收益，這會在很大程度上驅動企業開展這一戰略。這也與向剛和汪應洛所指出的企業進行持續創新的根本動力來源于企業內部而不是企業外部，企業家和員工的持續創新意識、精神和來自創新效應的利益驅動是企業進行持續創新的根本動力相一致。因而，強化企業家和員工關于綠色創新戰略有利于提升企業經濟績效的意識，讓企業能自覺開展綠色經營，這是推動企業實施綠色創新戰略的最根本動力。

其次，已吸收的冗余指的是企業已經投入到設備和人力上的資源，包括先進的設備和技術、過剩的生產能力和專業人才，這些資源難以很好地轉移到其它用途中去。在存在這種過剩生產能力的情況下，企業會出于更充分地利用資源考慮而開展綠色創新戰略。未吸收資源的表現形式為企業剩余的財務資源和企業的關系資源，它對企業綠色創新戰略的影響不顯著。這與國內大多數企業并沒有真正認識到綠色創新的重要性和價值有關。多數企業家只看到企業進行綠色創新在短期成本上的增加，而看不到進行綠色創新所帶給企業的長遠收益，或者是因為更追求短期利益，而缺乏冒風險追求更好的長期績效的動力，從而使得企業在選擇對未吸收冗余資源的投放時，通常不會把這些資源用于開發綠色創新戰略上。因而，提升企業家關于綠色創新戰略對企業長遠發展重要性的意識，推動企業在考慮短期績效的同時更為關注長遠利益是推動企業實施綠色創新戰略的又一關鍵因素。

最后，企業治理利益相關者、內部經濟利益相關者和外部社會利益相關者所涵蓋的股東、管理者、員工、政府、媒體、當地居民等對企業開展綠色創新戰略有正向影響，這在以往文獻中已經得到驗證。外部經濟利益相關者包括了顧客、供應商和競爭者。從目前來看，國內多數企業仍沒有實施綠色創新戰略，大部分企業都是為了滿足政府的規制要求而采納了消極的環保戰略，因此來自競爭者的環保壓力較小。同樣，按照一位被訪者的說法，就算企業對產業鏈上的客戶有環保上的要求，客觀環境決定這種要求也難以成為硬性的標準。在消費者對企業綠色創新戰略的驅動作用上，盡管以往有研究表明消費者是企業進行綠色創新的一種驅動力，但是另一些研究則表明，消費者聲稱的優先考慮綠色產品這一說法在大多數情況下并沒有在其實際購買行為中得到體現，Hillary（2000）以中小企業為樣本的研究也表明，企業在綠色創新上面臨的顧客和供應商的外部壓力很微弱。前三類利益相關者由于與企業更為緊密的關系使得其有更大的動力去推動企業實施綠色創新戰略，而強化外部經濟利益相關者對企業綠色創新戰略的驅動作用，可能需要政府在全社會營造綠色生產和綠色消費的理念。

（三）未來研究方向

在社會各界環保意識日益增強的今天，開展綠色創新戰略、走綠色發展之路已成為企業贏得未來競爭優勢的必然選擇。目前，許多企業已經通過開展綠色創新戰略走在了發展前列，更多的企業還是以遵循政府的環境規制作為企業的環保目標，學界關于什么因素引起企業在面對綠色創新上態度的巨大差異仍存在爭議。本文基于管理者決策視角的計劃行為理論提出了綠色創新戰略影響因素的理論框架，并通過大樣本的企業調研數據，論證了預期經濟收益、冗余資源和利益相關者壓力對企業開展綠色創新戰略的驅動效應。

盡管在理論上取得了一定的進展，同時也有助于政府部門認識到企業外部社會利益相關者對于企業綠色創新戰略所產生的正向影響機制，但由于精力和資源所限，本文在研究方法上仍存在著一些不足。主要表現在以下兩個方面：

第2篇

[關鍵詞] 技術創新 戰略 組織結構

一、研究意義

清華大學雷家教授在他主編的一本雜志的卷首語中寫道“組織結構決定組織機制, 組織機制決定組織行為, 組織行為決定組織能力, 組織能力決定組織的產出。”如果把技術創新看成是企業產出的話，那么技術創新的水平和能力很大程度上受組織結構影響的。技術創新戰略的重要性對企業來說是毋庸置疑的。但技術創新是一項復雜的系統工程，難度和風險都比較大。因此，能否成功進行技術創新是企業持續競爭力的關鍵所在。具體分析如下 ：

1.技術創新戰略是企業為了實現特定目標，對技術創新活動做的具有長遠性、全局性、指導性的安排和資源配置方案。有大量的研究證實：企業實施技術創新(戰略)的成功與否關系到企業生死存亡。

2.實施技術創新戰略是一項系統工程，它需要企業職能部門的積極配合。一方面，技術創新戰略類型差異會對組織結構有不同的要求；另一方面，組織是實施技術創新戰略的基礎，組織結構不僅決定著企業技術活動的諸多環節，而且還從多方面對企業的技術創新戰略產生影響。

3.設計與技術創新戰略相匹配的組織結構是企業技術創新的重大課題之一，能否處理好兩者的關系，是技術創新成功與否的關鍵因素。

二、研究背景

在宏觀層面上看，自主創新和建設創新型國家是受到廣泛關注和提倡的重要問題；在微觀層面上看，企業“不創新，就滅亡”，這六個字非常生動地刻畫和描繪了企業面對的現狀，要讓成功長期保持下去，非常重要的一點就是要進行持續不斷的技術創新。企業技術創新成敗受多種因素的影響，其中的關鍵是組織層次的要素。20世紀80年代，美國公司高技術創新中有50％～70％的失敗緣于組織(結構)模式和技術創新戰略的不協調。

不同企業可能采取不同的技術創新戰略，或同一企業內部不同技術創新項目也可能采取不同的戰略。當前尚不存在(未來也將不存在)一種適應所有技術創新戰略類型的組織結構模式。因此，為了技術創新戰略成功，需要深入研究兩者的關系。

三、相關研究

1.哈佛商學院商業史專家艾爾弗雷德.D.錢德勒提出了“結構服從戰略”的觀點。他在相當長的時間里對20家大型公司進行了調查，發現了一個普遍的戰略結構順序：選擇一個新戰略；出現管理問題和業績下滑；組織結構隨戰略的需求而變化；提高盈利能力和改進戰略實施。

2.被譽為“戰略管理之父”的H.伊戈爾.安索夫提出“通過組織結構來實施戰略”的觀點。安索夫就企業戰略與組織結構之間的進行了匹配，提出了五種基本的組織結構類型：職能型、地理型、分部型、SBU、矩陣結構等。有效的戰略實施很大程度取決于公司的基本組織結構，率先達到戰略與結構相適應是公司的競爭優勢之一。

3.理查德.惠廷頓等人提出的“組織匹配的新含義”的觀點。他認為結構不再是戰略的一個簡單的因變量，它們是平等的合作伙伴。它們之間的關系也不再是結構必須與戰略相匹配，現在必須從公司整體來看待它們的關系。

總之，目前有關技術創新與組織結構之間的關系研究得比較多的是組織理論，分析了各種背景因素和組織特征之間的關系，研究的目的是發現組織創新決定的因素。從技術創新戰略的層面上系統研究組織結構還不多，實證研究更少見。

四、研究方法

1.規范研究的方法。通過對技術創新戰略理論與組織結構模式的梳理，從中探求二者的有機結合，歸納一般規律，提煉理論模型(假說）。

2.案例分析的方法。通過國內外大量技術創新戰略及其組織結構模式的具體案例，對企業如何制定、實施技術創新戰略并如何設計組織結構模式，以及最后達到的效果進行研究，并利用這些案例對變量之間的關系做進一步的說明。

3.實證研究的方法。在綜合理論分析與案例分析的基礎上，建立不同技術創新戰略類型與組織結構模式之間的變量關系，然后通過對企業調查取得的數據，對理論模型(假說)進行了實證分析和研究，最后得出研究結論。

五、研究結論

1.技術創新小組。它為完成某一創新項目而成立的一種創新組織，該組織結構與以往組織結構的顯著不同是：它淡化了縱向和橫向的直線權力制，同時變個人決策為小組成員共同決策，因此在創新過程中具有較高的效率。

2.內企業家。它是在企業內部利用企業現有資金、設備等資源進行創新活動的一個人或幾個人，而創新的風險和收益均在企業內。企業對內企業家的支持能激發其創新意識，釋放創新能量。

3.創新分部。它為實現具有戰略影響的、涉及重大產品創新或工藝創新而設立的組織。這類技術創新風險大，決策性強，需要勇氣和意志。創新分部是企業進入新的技術領域的重要方式之一。

4.項目團隊，團隊是由來自跨部門的人組成的工作群體，有強烈的客戶和需求導向，信息共享，團結協作。

5.聯盟合作化。它基于強強聯合、優勢互補，風險共擔、利益共享的幾個企業充分利用聚合知識為縮短研發時間，提高創新效率和效果，搶占市場先機而結成的共同體。

對技術創新戰略的分類的方法很多，比如技術創新戰略類型可分為自主創新、合作創新和模仿創新等。自主創新戰略與技術創新小組、內企業家等組織結構相適應；合作創新戰略更多的需要聯盟合作化結構；模仿創新戰略一般不需要特定的組織結構類型。

參考文獻:

第3篇

關鍵詞：資源觀；技術創新；戰略

中圖分類號：F273．4 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X（2007）12－0007－03

20世紀90年代早期，與技術創新的加劇、國際競爭的激烈、顧客需求的變化等因素相適應，基于資源和能力的戰略管理理論逐步發展和完善起來。由于產業環境的不確定性，競爭的邊界已越趨模糊，許多學者逐漸將戰略規劃的焦點從傳統的外部導向的產業分析轉變為以企業獨特能力為中心的新戰略觀點，認為企業專有的資產或能力才是競爭優勢的基礎，形成“資源觀”（Resources－Based View）學派。從戰略管理的實踐來看，企業要從自身資源和能力出發，在自己擁有一定優勢的產業及其相關產業進行經營活動，從而避免盲目進入不相關產業進行多元化經營。

在技術創新戰略選擇方面，企業也要結合自身的資源狀況，從技術來源、創新程度等方面選擇一種適合企業實際情況的技術創新戰略。許多對創新的相關研究將“技術創新戰略”當作自變量，探討不同的戰略運作與選擇下，對于組織績效或新產品開發績效等的影響，以“規范性”研究尋求最佳的企業決策。本文主要從企業資源觀的角度出發，以技術能力、補充性資產以及企業的關系資源作為企業技術創新戰略選擇的前置與影響因子，考慮企業內在條件與技術創新的匹配問題，研究資源觀與企業技術創新戰略的關系，為企業技術創新戰略的選擇提供參考。

一、企業技術創新戰略的類型

自古典經濟學派的學者熊彼特提出“技術創新”概念后，眾多學者對此進行了一系列的研究，結合20世紀60年代開始的戰略理論研究，形成了技術創新戰略的相關理論。對于技術創新戰略的類型，到目前也沒有統一的劃分，許多學者從不同的角度給出了不同的分類。本文主要從技術來源和創新程度兩個方面對技術創新戰略進行劃分。

（一）按技術來源劃分

1．模仿創新戰略

模仿創新是指企業通過學習，模仿率先創新者的創新思路和創新行為，吸取率先者成功經驗和失敗教訓，在引進購買、破譯其核心技術或技術秘密基礎上，實行對產品的功能和生產工藝的發展與改進，生產出有競爭力的產品，以確立競爭地位，取得經濟效益的行為。

2．合作創新戰略

合作創新是指以企業為主體，推進企業與科研院所、高等學校以及與其他企業之間開展產學研合作的一種創新戰略。在這種戰略下，參加合作的各方可以發揮各自的優勢，做到優勢互補。

3．自主創新戰略

自主創新是指企業主要依靠自身的人力資源和技術資源，通過研究、探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上推動創新的后續環節，實現創新科技成果的商品化，并最終獲得技術創新收益的創新活動。

（二）按創新程度劃分

1．漸進式創新

漸進性創新是指對現有技術進行局部改進所產生的技術創新。漸進性創新是一種較穩妥的創新方式，它一般是對原產品進行漸進的、分步驟的改進。這種技術創新投資費用少、周期短、風險小、見效快，但它難以獲得突破性創新所擁有的行業壟斷地位或成本領先地位。

2．突破性創新

突破性創新是指在技術上有重大突破的技術創新，它常伴隨著一系列漸進性的產品創新和工藝創新，并在一段時間內引起產業結構的變化。突破性創新可以改變整個行業的結構，形成規模效益，使企業居于行業領導地位，形成一種跳躍式發展，取得規模經濟，獲得成本優勢和差異優勢。但突破性創新研發投資與推廣產品費用大，產品進入市場周期長。

二、企業資源觀相關理論

資源觀是一種強調企業內部分析的戰略理論，聚焦于企

業內部的資產、技能、能力和知識進行研究，近年來引起戰略學界相當大的反響。資源觀理論研究基礎是Penrose在1959年提出的“組織非均衡成長理論”，即組織的投入要素隨著學習與經驗而不斷改變，其投入組合的關系也將隨之不同，組織因而出現組織剩余（organizational slack）。由于組織剩余存在不完全市場當中，組織為發揮其經濟效率，因而誘發組織內部的成長。到20世紀80年代，相關學者對這一理論進行了后續研究，使得資源觀獲得空前的重視，因而在學術界成為主流觀念。Barney（1991）發表在《Journal of Management》上的論文《企業資源與持續的競爭優勢》中指出：企業可通過本身資源與能力的累積培養，形成長期且持續競爭優勢，稱為“資源觀模式”。資源觀強調以資源為公司戰略決策的思考邏輯中心，將其與公司的競爭優勢與企業決策相聯系，重點是辨識、澄清、培植、發展與保護組織的核心或獨特資源。

在企業資源觀的相關理論基礎上，對于企業資源的含義不同學者看法也有較大的差異。Barney（1991）采取較廣義的看法，認為資源包含公司資源、能力，以及由公司所控制的資產（assets）、組織程序（organizational processes）、公司特質（firm attributes）、信息（information）、知識（knowledge）等；而Fiol ＆ Lyles（1985）與Wernerfelt（1989）則采取較狹義的看法，認為資源包括無形資產、組織能力、核心能力等。本文主要研究企業的資源與技術創新戰略選擇之間的關系，也就是企業的哪些資源會影響技術創新戰略的決策。因此應主要從企業的技術能力、補充性資產以及企業的關系資源方面研究企業的資源對技術創新戰略選擇的影響。

（一）企業的技術能力

企業技術能力是企業所具有的能夠充分利用和發展已有技術知識并創造新技術知識的能力，它體現為人員素質、信息系統、硬件設備、組織結構及過程、外部知識網絡以及共同價值觀等。技術能力并不只是生產制造與研發的能力，它更描述了企業創新的所有活動，應包括產品設計、生產方法、市場推廣，以及為了規劃，組織和執行生產計劃、市場計劃所需的企業技術支撐體系。因此，技術能力應是有關產品設計、制造及配裝以及市場擴散所需的知識、設備、信息及其訣竅等能力，能將資源轉化為特定目的、任務或產品。

技術能力是企業的關鍵能力，特別是在技術密集行業中，技術能力是核心能力建設的基石，直接影響企業競爭優勢的形成。技術能力有助于技術的模仿、修改與創新，且技術能力是技術進步提升層次的條件。

（二）企業的補充性資產

補充性資產是指一個能力資源，如銷售渠道、服務能力、財務資產、無形資產和補充性產品等。對于補充性資產的有效管理，是獲得創新收益的一個十分重要且有效的方法，掌握這些資產的公司更有可能從創新中獲得商業利潤。當一項創新產品需要利用特殊的設備或配套材料時，如果創新企業是這種補充性資產的唯一擁有者，那么創新產品是否需要專利權的保護，已經不是重要問題。與只針對“最初的和真正的發明者”的專利權保護不同，通過補充性資產獲得利潤的機會向每一個掌握資產的人敞開，不論是創新者還是其他任何人。

一個缺乏某些關鍵的補充性資產的創新者很難獲得預期的創新收益，在尋求這些關鍵的補充性資產的過程中，提供補充性資產的企業往往堅持要分享一部分創新收益，缺乏補充性資產的創新者有時不得不花費高額的代價去獲得補充性資產。因此，企業在逐步導入、拓展核心技術與能力的發展可能性，以及之后維系、擴充技術與能力成功果實的各階段，都需要補充性資產的不斷增長與配合。企業要有效的利用補充性資產，然后專注于本身的核心創新能力，為企業建立長期的競爭優勢。

（三）企業的關系資源

企業在經營活動過程中，為了業務上的往來或者戰略上的運用，與外界有許多頻繁與必要性的互動，不論是供貨商、顧客、政府單位、研究單位、同業等等。在此過程中會形成企業的關系資源，這些資源包含企業內、外部各種正式非正式、長期或短期、固定或暫時的各種關系傳遞的各種信息。企業的關系資源與網絡關系強弱，會影響企業的營運與作業。企業間基于本身的專業形成自然分工，同時又相互依賴、共同發展，形成一個禍福與共的事業共同體，如集群創新網絡的形成，具有強大的生命力與競爭力。

企業在運行過程中形成的與其他組織間關系各種關系，如企業與企業間、企業與大學等學術機構間以及企業與政府之間的關系，本身即為企業競爭優勢之一，不論結合的方式或內容為何，網絡中的成員是借著彼此間的資源互補、相互合作來達到彼此的目的；而在信任的基礎下，信息分享與學習效果也是網絡內企業得以成長的重要因子，互信互賴的關系更可視為企業重要資產之一。關系資源的存在不僅有助于合作伙伴間的知識交換，降低交易成本，也可有效防止不必要的知識外流，因此企業合理運用自身的關系資源可以為企業帶來戰略上的巨大價值。

三、資源觀與技術創新戰略的關系

資源觀是戰略管理領域中運用相當廣泛的一種觀點與學說，資源觀的重點在于強調資源是企業競爭優勢的基礎。Grant（1991）提出的以資源觀導向的戰略分析架構中，說明了從資源觀出發，辨識、分類，依據資源可以產生的競爭優勢，再選擇最能充分利用企業資源與能力的戰略，戰略擬定、執行之后，再以確認必須補充、增強或提升哪些資源觀，形成一個循環。如下圖所示：

從圖的架構中可以得知，企業的資源與戰略之間有著密不可分的關系，企業最初所握有的資源，因具有專用性、獨特性、模糊性等特質，因而可形成競爭優勢。企業通過對自身資源的辨識與分類，自身能力的識別，評估企業的競爭優勢，從而制定可行戰略，并在此過程中辨識必須增強與補足的核心資源，再一次成為循環。

從技術創新戰略來看，廣義的創新除產品或過程創新外，還包含組織創新、戰略創新等，因此技術創新戰略的內涵應是包含在企業戰略之中，企業的技術創新戰略應仍是以企業制定戰略的程序相同。企業所選擇的技術創新戰略不同，對于內部的資源與能力的要求也不同：如采取高度的自主創新戰略則需要大量的R＆D資源的投入，要求企業有較強的技術組織管理能力與學習、吸收能力；相對的如果企業采取技術跟隨戰略或者模仿創新戰略，則對上述資源與能力的要求則較低。因此，在技術創新戰略的選擇過程中，企業要結合自身的資源制定戰略。

（一）技術能力與技術創新戰略的關系

技術能力是企業在市場上競爭求勝的一種重要力量，具體呈現在新產品開發與制造過程中，如果產品開發的速度快，設計方案、品質優于對手，或成本較低，說明企業的技術能力強。企業若向來以技術領先者自居，同時其本身也具有足夠的技術能力，則通常會傾向采用內部自行研發方式。企業在開發新產品時，通常以自身技術能力的運用為優先，在開發升級型產品時，由于需要更高精密度的儀器設備與技術，企業難以在短時間內自行研發而突破，因而需外界專業企業的支持，以購買技術、合資或進行移轉；而在開發無關性產品時，因為產品技術知識為企業完全不熟悉，在這方面的技術能力薄弱，因此傾向于自外獲取技術的創新方式；而應用型產品在技術特質與原有的產品較為接近，在這方面的技術能力上較能掌握，因此多以自行研發的方式進行開發。

在創新程度方面，企業在選擇技術創新戰略時，受到與原有技術差距以及技術層次的影響。通常升級型與無關型的產品與原有技術差距大、技術層次較高，而應用型產品與原有技術差距小、技術層次中等。因此，技術能力較優者的企業，采用突破性的創新戰略，開發與過去企業研發方向或核心技術十分迥異的產品進行開發，產品的新穎度較高、強調創意以及開發新技術，屬于高度創新的技術創新戰略；而技術能力較劣者的企業，則選擇漸進式的技術創新戰略，以現有產品的延伸或附加新特性，新穎度較低、多為現有產品或技術的修正、改良或延伸，屬于低度創新的技術創新戰略。

技術能力對于技術創新戰略有正效用，即技術能力較高的項目，在技術來源上企業將會采用自主創新戰略，創新程度上采用突破性創新戰略，反之亦然。

（二）補充性資產與技術創新戰略的關系

由于企業的關系資源在某種程度上是企業的專有資源，如與客戶關系、與供應商關系以及與政府部門的關系等，這些關系資源與企業的發展戰略有關，在此將企業的關系資源納入補充性資產加以討論。

企業在創新產品與商業化的過程中，除核心技術外，常伴隨著其他能力或資產的使用，若不能掌握這些伴隨的補充性資產，創新的利潤會被別家企業所乘機占有。因此，對于多數企業而言，補充性資產與能力具有相當程度的戰略重要性。

當企業新進入某個行業，雖然掌握了新技術，但由于缺乏商品化知識與經驗等補充性資產。企業為了將其技術快速商品化推出市場，通常會選擇與現有企業合作。在許多研發聯盟的研究中發現，聯盟的組成原因多以補充性資產的取得為主要動機之一，即加入研發聯盟主要是為了獲取自身所缺乏的補充性資產。因此，在研發項目中，當掌握的補充性資產較少時，會傾向以外部創新的技術創新戰略，尋求外部的協助與合作，反之，若補充性資產較多時，則由于在創新的制造、檢驗、測試等價值活動所需的資源已可全然掌握，則會以內部創新方式進行開發。

企業運營過程中若缺乏補充性資產的搭配，企業的創新利得將會被競爭對手有機可乘。由于高度創新的產品與項目在行業內全新或很少出現，因此，必須投入較多的資源，或者與可以充分掌握的資源相互配合，才能達成戰略目標。當企業可以掌控與配置的補充性資產較高時，如上級給予充分的財務資源，與供應商、政府部門、研究單位等外部關系十分良好，由于創新所需的活動與資源都能有效掌握，無后顧之憂，故此時將會傾向于較高程度的突破性創新戰略。反之，企業在進行研發項目的戰略性考慮時，若缺乏資金的投入與支持，在檢驗、測試等活動無法自己完成，或缺乏完成此活動的外部資源可以投入，此時以理性的決策者而言，必須在有限的資源限制下做最有效的運用，達到最佳效益，故會傾向于較低程度的漸進式創新戰略。

補充性資產以及關系資源對于技術創新戰略也有正效用，即補充性資產較高的項目，將傾向采用自主創新的技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用模仿或合作的技術創新戰略。在創新程度上，補充性資產較高者的項目，將傾向采用突破性技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用漸進式技術創新戰略。

四、小結

本文基于資源觀的相關理論，研究了企業資源對企業技術創新戰略選擇的影響。通過有關研究成果的分析，得出了企業技術能力、補充性資產以及關系資源與技術創新戰略的關系：

（一）技術能力對于技術創新戰略有正效用

技術能力較高的項目，在技術來源上企業將會采用自主創新戰略，創新程度上采用突破性創新戰略；技術能力較低的項目，在技術來源上企業將會采用模仿或合作的創新戰略，創新程度上采用漸進式創新戰略。

（二）補充性資產以及關系資源對于技術創新戰略也有正效用