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由于自身運(yùn)作方式的特點(diǎn),跨國(guó)公司成為世界經(jīng)濟(jì)一體化的主要推動(dòng)者。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議公布的《2005年世界投資報(bào)告:跨國(guó)公司與研發(fā)全球化》指出:“跨國(guó)并購(gòu)從20世紀(jì)80年代后期以來(lái)成為全球直接投資主要模式,在經(jīng)歷了連續(xù)三年的減緩后,于2004年開(kāi)始加速。”[1]統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,2004年全球并購(gòu)金額為0.38萬(wàn)億美元,比2003年增加0.08萬(wàn)億美元。[2]在全球并購(gòu)加速的同時(shí),我們應(yīng)該注意到兩個(gè)不平衡現(xiàn)象,一個(gè)是在發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的并購(gòu)總額少于在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生的并購(gòu)總額,另一個(gè)是發(fā)展中國(guó)家出售的數(shù)額多于購(gòu)買(mǎi)的數(shù)額,而發(fā)達(dá)國(guó)家卻正好相反。2004年發(fā)達(dá)國(guó)家并購(gòu)案中出售總額為0.32萬(wàn)億美元(其中美國(guó)為0.1萬(wàn)億美元),購(gòu)買(mǎi)總額為0.34萬(wàn)億美元(其中美國(guó)為0.14萬(wàn)億美元),而發(fā)展中國(guó)家并購(gòu)案中出售總額為0.05萬(wàn)億美元,購(gòu)買(mǎi)總額為0.04萬(wàn)億美元,2000年到2003年同樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)過(guò)。[2]從來(lái)就沒(méi)有脫離政治而存在的經(jīng)濟(jì),全球并購(gòu)之所以出現(xiàn)這種地區(qū)分布的差異,除了發(fā)展中國(guó)家自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足的原因之外,還有發(fā)達(dá)東道國(guó)國(guó)內(nèi)政治因素的作用。20世紀(jì)70年代以來(lái),跨國(guó)公司成為影響國(guó)際體系以及國(guó)家之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)要素之一,對(duì)這些經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行政治學(xué)分析屬于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究范疇[3](P.3-4)。2005年,中國(guó)海洋石油總公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng):中海油)并購(gòu)美國(guó)加州聯(lián)合石油公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng):優(yōu)尼科)的失敗恰好為我們提供了一個(gè)從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)此進(jìn)行實(shí)證分析的案例。

一、案例簡(jiǎn)介

近年來(lái),美國(guó)第九大石油公司優(yōu)尼科由于經(jīng)營(yíng)不善等原因?qū)е逻B年虧損,并申請(qǐng)破產(chǎn)。今年年初,優(yōu)尼科掛牌出售。優(yōu)尼科掛牌后,中海油有意對(duì)優(yōu)尼科進(jìn)行收購(gòu)。同時(shí)對(duì)此表示出濃厚興趣28的還包括殼牌、戴文能源公司和西方石油公司在內(nèi)的國(guó)際石油巨頭。2005年3月份,中海油開(kāi)始與優(yōu)尼科高層接觸,并向優(yōu)尼科提交了“無(wú)約束力報(bào)價(jià)”,而優(yōu)尼科當(dāng)時(shí)的市值還不到百億美元,但很快,國(guó)際原油價(jià)格飆升,優(yōu)尼科股價(jià)迅速上漲,中海油內(nèi)部對(duì)這一收購(gòu)看法出現(xiàn)分歧。在中海油意見(jiàn)還沒(méi)有統(tǒng)一之時(shí),美國(guó)第二大石油公司雪佛龍同年4月宣布以160億美元加股票的形式收購(gòu)優(yōu)尼科,收購(gòu)計(jì)劃包括25%的現(xiàn)金(44億美元)、75%的股票交換,以及接收優(yōu)尼科的16億美元債務(wù)。2005年6月10日,美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)批準(zhǔn)雪佛龍的收購(gòu)計(jì)劃,此時(shí),中海油失去了第一次競(jìng)購(gòu)機(jī)會(huì)。但根據(jù)美國(guó)法律規(guī)定,該交易還需要美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)批準(zhǔn),只有在批準(zhǔn)之后優(yōu)尼科董事會(huì)才能向股東正式發(fā)函,在此后30天由全體股東表決。這說(shuō)明中海油還有最后一次機(jī)會(huì),即在優(yōu)尼科董事會(huì)發(fā)函之前提出新的收購(gòu)方案,若被優(yōu)尼科董事會(huì)認(rèn)可,就有收購(gòu)成功的可能。6月23日,中海油宣布向優(yōu)尼科公司發(fā)出要約———以185億美元的價(jià)格現(xiàn)金方式并購(gòu)優(yōu)尼科。6月24日,美國(guó)政府宣布將審查中海油對(duì)優(yōu)尼科的收購(gòu)案。7月19日,雪佛龍公司將收購(gòu)價(jià)格提高至171億美元。7月20日,優(yōu)尼科董事會(huì)決定接受雪佛龍公司加價(jià)之后的報(bào)價(jià),并推薦給股東大會(huì)。對(duì)此,中海油深表遺憾,同時(shí)認(rèn)為185億美元的全現(xiàn)金報(bào)價(jià)仍然具有競(jìng)爭(zhēng)力,優(yōu)于雪佛龍現(xiàn)金加股票的出價(jià),并表示:為了維護(hù)股東利益,公司無(wú)意提高原報(bào)價(jià)。8月2日,出于非經(jīng)濟(jì)因素的考慮,中海油宣布退出收購(gòu)優(yōu)尼科競(jìng)爭(zhēng)。中海油宣布退出競(jìng)爭(zhēng)后,紐約證券交易所中海油股票價(jià)格飆升3.82美元,雪佛龍股票上揚(yáng)88美分,優(yōu)尼科股票下降5美分。[4]顯然,優(yōu)尼科的董事會(huì)做出接受雪佛龍公司方案的決定,并非出于經(jīng)濟(jì)收益的角度考慮。

二、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)家主義的幾個(gè)范式

在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中,國(guó)家主義理論又稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)主義或新重商主義,國(guó)家主義沒(méi)有一個(gè)比較統(tǒng)一和完整的理論體系,國(guó)家主義者主要是從實(shí)證研究的角度討論國(guó)家的行為以及國(guó)家利益對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響,[3](P.188)該學(xué)派的代表人物為彼得·卡扎斯坦、史蒂芬·克拉斯納和羅伯特·吉爾平,他們分別從發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策、原材料的投資和跨國(guó)公司對(duì)外投資的角度對(duì)國(guó)家主義進(jìn)行論述。[3](P.195)(一)彼得·卡扎斯坦的觀點(diǎn)彼得·卡扎斯坦認(rèn)為:國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)是“決定和補(bǔ)充發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)內(nèi)組織的核心”;“國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)既包括統(tǒng)治聯(lián)盟也包括政策網(wǎng)絡(luò),統(tǒng)治聯(lián)盟既包括國(guó)家官僚機(jī)構(gòu)和政治黨派(通常被成為“政治團(tuán)體”),也包括有組織的社會(huì)力量(通常被稱(chēng)為“利益集團(tuán)”);政策網(wǎng)絡(luò)將國(guó)家和社會(huì)的相關(guān)要素結(jié)合起來(lái)。統(tǒng)治聯(lián)盟的職責(zé)是制定國(guó)家對(duì)外政策的目標(biāo);而政策網(wǎng)絡(luò)決定政策的實(shí)行。在發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策中,統(tǒng)治聯(lián)盟中的國(guó)家官僚、政治團(tuán)體和社會(huì)力量都努力在政策網(wǎng)絡(luò)中尋求其制度代言人,這種制度在實(shí)施國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策時(shí)把公共部門(mén)和私人部門(mén)聯(lián)系起來(lái)。”[3](P.221)卡扎斯坦主張:研究一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策時(shí),“必須對(duì)國(guó)家與社會(huì)的聯(lián)系和區(qū)別在不同發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策制定過(guò)程中的作用進(jìn)行具體的分析”。[3](P.220)在他看來(lái),“英、美兩國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策,其追求的主要目標(biāo)是自由的國(guó)際經(jīng)濟(jì),它們大體上依賴幾種有限的政策手段來(lái)影響整個(gè)經(jīng)濟(jì),而不是依靠影響個(gè)別部門(mén)和個(gè)別廠商的那些政策,商業(yè)和國(guó)家的聯(lián)盟對(duì)國(guó)家官員相對(duì)不利,聯(lián)系公共部門(mén)和私人部門(mén)的政策網(wǎng)絡(luò)相對(duì)來(lái)說(shuō)不完整”。[3](P.222)同時(shí),卡扎斯坦還認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策“受?chē)?guó)內(nèi)和國(guó)際力量相互制約”,[3](P.223)“從19世紀(jì)中期開(kāi)始國(guó)內(nèi)外因素就在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程中相互糾纏著。國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致了英、德、美對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的基本變化。而這些國(guó)家又發(fā)現(xiàn)它們所處的國(guó)際背景反過(guò)來(lái)又影響著其國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu),也就間接地影響了它們所采取的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。……今天……國(guó)內(nèi)力量對(duì)制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)策略的相對(duì)重要性29就提高了。在過(guò)去的10年中,被關(guān)注的問(wèn)題逐漸由軍事安全轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,這就進(jìn)一步提高了國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策中的重要性。受?chē)?guó)際政治經(jīng)濟(jì)明顯影響的國(guó)內(nèi)利益的數(shù)量在各國(guó)都要遠(yuǎn)多于其以前在國(guó)家安全政策時(shí)期里的數(shù)量。”[3](P.226-227)(二)史蒂芬·克拉斯納的觀點(diǎn)史蒂芬·克拉斯納在分析美國(guó)原料投資政策時(shí)指出:“國(guó)家主義的方法一定要從定義核心決策者所追求的目標(biāo)開(kāi)始,這些目標(biāo)可以被稱(chēng)作為國(guó)家利益”。[3](P.223)王正毅教授將克拉斯納的觀點(diǎn)歸納為:“在國(guó)家制定的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策中,國(guó)家一方面受制于社會(huì),代表社會(huì)共同的、持久的喜好;另一方面,國(guó)家又必須克服社會(huì)的壓力,特別時(shí)那些特殊階層以及利益集團(tuán)的壓力。”[3](P.235)(三)羅伯特·吉爾平的觀點(diǎn)羅伯特·吉爾平認(rèn)為:一個(gè)相互依存的國(guó)際體系是一個(gè)有等級(jí)結(jié)構(gòu)的體系,即國(guó)際體系存在著核心或中心區(qū)與邊緣區(qū)之分,而核心區(qū)在國(guó)際體系中處于主導(dǎo)和支配地位,邊緣區(qū)處于從屬地位;在這個(gè)國(guó)際體系中,核心只是指一個(gè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮某種政治和經(jīng)濟(jì)功能的民族國(guó)家(在他看來(lái)符合現(xiàn)在核心區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家只有美國(guó)),核心區(qū)和邊緣區(qū)是一種功能的關(guān)系;國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的活動(dòng)存在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布的極化和世界經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散兩個(gè)過(guò)程,由于這兩個(gè)過(guò)程對(duì)核心區(qū)和邊緣區(qū)都有利,所以邊緣區(qū)愿意接受由核心國(guó)家制定并且主導(dǎo)的國(guó)際體系的規(guī)則。[3](P.207-210)吉爾平指出:“對(duì)外投資不僅受到世界市場(chǎng)力量的影響,而且也受到國(guó)內(nèi)政治秩序和經(jīng)濟(jì)政策的影響,特別是在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),對(duì)外投資的‘政治化’尤為明顯。”[3](P.208)他認(rèn)為:為了防止自身經(jīng)濟(jì)的下降,核心區(qū)國(guó)家將鼓勵(lì)發(fā)展新的技術(shù)、新的工業(yè)以及資本流向那些核心區(qū)經(jīng)濟(jì)以往被忽視的公共產(chǎn)業(yè),鼓勵(lì)貿(mào)易而不是投資;當(dāng)邊緣區(qū)脫離核心區(qū)依附并且使得投資條件變得有利于邊緣地區(qū)時(shí),核心國(guó)家將采取保護(hù)戰(zhàn)略或建立某種有益于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的體系。

三、中海油并購(gòu)案的實(shí)證分析

(一)中美兩國(guó)能源需求和供應(yīng)的比較中國(guó)能源需求的增長(zhǎng)同中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān),在上個(gè)世紀(jì)80年代中國(guó)能源生產(chǎn)總量高于能源消費(fèi)總量,所以當(dāng)時(shí)并不存在中國(guó)的能源安全問(wèn)題。1990年,中國(guó)能源消費(fèi)總量開(kāi)始接近生產(chǎn)總量,能源進(jìn)口量大幅上升,到1992年能源生產(chǎn)總量已略低于國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)需求總量,而2000年能源生產(chǎn)與消費(fèi)總量缺口迅速拉大,從1914萬(wàn)噸擴(kuò)大到19000萬(wàn)噸;能源進(jìn)口已從1990年的1310萬(wàn)噸擴(kuò)大到2000年的14331萬(wàn)噸,出口從5875萬(wàn)噸擴(kuò)大到9026萬(wàn)噸,進(jìn)出口分別增長(zhǎng)992.4%和53.6%。同時(shí)能源平衡差額負(fù)增長(zhǎng)持續(xù)擴(kuò)大,從1990年的-2565萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增長(zhǎng)到2000年的-15147萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。[5](P.1)隨著中國(guó)能源進(jìn)口加大的同時(shí),中國(guó)對(duì)石油的依賴程度也在不斷增加,但國(guó)內(nèi)產(chǎn)量又在不斷下降,供需矛盾上升。“從1980年到2000年,石油生產(chǎn)在能源生產(chǎn)總量的比重從23.8%下降到21.4%,而石油消費(fèi)在能源消費(fèi)總量中的比重從20.7%上升到23.6%”,“到2020年,中國(guó)需要進(jìn)口5億噸原油和1000億立方米天然氣,分別占國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的70%和50%。”[5](P.2)而根據(jù)IEA的預(yù)測(cè),到2030年中國(guó)石油凈進(jìn)口量將達(dá)到每日1000萬(wàn)桶,滿足中國(guó)需求的80%以上。[6]因此,從中國(guó)目前的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)看,中國(guó)對(duì)以石油為主的海外能源供應(yīng)的依賴程度不斷加大,中國(guó)的能源安全的核心問(wèn)題就是保障石油的供應(yīng)。美國(guó)是世界上最大的能源消費(fèi)國(guó)和進(jìn)口國(guó),1990—2000年的10年間,美國(guó)石油消費(fèi)量年均增長(zhǎng)1.4%,石油產(chǎn)量年均下降3.1%。石油對(duì)外依存度由1990年的46%上升到2000年的56%,……目前美國(guó)的能源消費(fèi)總量中的24.5%依賴進(jìn)口,其中石油占89%。……如果不改變現(xiàn)有的能源政策,到2020年美國(guó)的石油產(chǎn)量將減少到510萬(wàn)桶/日,而石油需求量將增加到2580萬(wàn)桶/日,進(jìn)口石油在石油消費(fèi)總量中所占的比重將進(jìn)一步提高到64%以上。[7]30根據(jù)國(guó)家發(fā)改委公布的資料,2004年中國(guó)原油進(jìn)口占世界貿(mào)易量的6.31%,美國(guó)進(jìn)口原油占世界貿(mào)易量的26.9%,日本進(jìn)口原油占世界貿(mào)易量的11.3%,中國(guó)原油進(jìn)口量是美國(guó)的23%,日本的56%。[8]因此,中國(guó)海外石油進(jìn)口和開(kāi)發(fā)并不對(duì)美國(guó)的能源供應(yīng)構(gòu)成威脅,但是我們必須看到中美兩國(guó)戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備差異的影響。中國(guó)的石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備才剛剛開(kāi)始起步且暫定儲(chǔ)備數(shù)額偏小,[9]而美國(guó)的戰(zhàn)略石油計(jì)劃啟動(dòng)時(shí)間早,準(zhǔn)備充分,儲(chǔ)備充足,運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制良好,[10]考慮到戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備從建立到發(fā)揮作用需要一個(gè)過(guò)程,所以在未來(lái)20年內(nèi)海外石油供應(yīng)對(duì)中國(guó)能源安全的影響要大于對(duì)美國(guó)的影響。石油是一種不可再生的資源,因此中美兩國(guó)之間在能源問(wèn)題上既存在著共同開(kāi)發(fā)可替代能源的合作又存在著爭(zhēng)奪有限能源供應(yīng)的沖突。從現(xiàn)實(shí)主義的角度來(lái)看,沖突大于合作,因?yàn)榧词归_(kāi)發(fā)出一種方便實(shí)用的可替代能源,也還存在著一個(gè)技術(shù)壟斷的問(wèn)題,何況這也并非短時(shí)間內(nèi)能見(jiàn)效。對(duì)于中國(guó)政府來(lái)說(shuō),一方面要進(jìn)行能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整,減少對(duì)進(jìn)口能源的依賴,開(kāi)發(fā)替代能源,降低能源消耗與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比值;另一方面也更為現(xiàn)實(shí)的是擴(kuò)大可開(kāi)采的能源儲(chǔ)備,而近年來(lái)中國(guó)三大國(guó)有石油公司采取走出國(guó)門(mén)開(kāi)發(fā)海外石油資源的戰(zhàn)略就已經(jīng)引發(fā)了美方的密切關(guān)注。2005年,國(guó)際原油市場(chǎng)價(jià)格飆升,中海油此時(shí)收購(gòu)優(yōu)尼科無(wú)疑觸動(dòng)了中美兩國(guó)間敏感的“能源”神經(jīng),盡管中海油并購(gòu)優(yōu)尼科一方面不會(huì)影響美國(guó)的能源供應(yīng)和國(guó)際收支,另一方面可以增加美國(guó)的就業(yè)機(jī)會(huì)。(二)中海油并購(gòu)案背后的地緣政治因素我們注意到中美兩國(guó)在能源供應(yīng)上的結(jié)構(gòu)性矛盾的同時(shí),還應(yīng)該看到優(yōu)尼科公司背后的地緣戰(zhàn)略因素。優(yōu)尼科網(wǎng)站上公布的2004年年報(bào)表明:截至到2004年12月31日,該公司石油和天然氣總儲(chǔ)量為18億桶當(dāng)量,其中26%在美國(guó),6%在加拿大,56%在亞洲,其他地區(qū)占12%,該公司石油和天然氣總產(chǎn)量的33%來(lái)自美國(guó),7%來(lái)自加拿大,54%來(lái)自亞洲,其他地區(qū)占6%;2004年印度尼西亞、泰國(guó)、孟加拉和阿塞拜疆是該公司的主要業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。[11]可以說(shuō),優(yōu)尼科公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)都在美國(guó)目前關(guān)注的重點(diǎn)地區(qū)。9·11事件后,美國(guó)以反恐為名謀求了在中亞的軍事存在;“顏色革命”后美國(guó)對(duì)中亞的控制又進(jìn)一步加深。東南亞地區(qū)一直是美國(guó)的關(guān)注重點(diǎn),從越南戰(zhàn)爭(zhēng)到印度洋海嘯,美國(guó)在該地區(qū)的軍事存在以各種不同的方式繼續(xù)著,并同該地區(qū)的新加坡、菲律賓、泰國(guó)等國(guó)家保持密切的軍事合作。反恐戰(zhàn)爭(zhēng)打響之后,由于伊斯蘭教在該地區(qū)的重要影響,加上幾起針對(duì)西方人士的恐怖襲擊事件使得東南亞成為美國(guó)打擊恐怖主義的重點(diǎn)地區(qū)之一,各種演習(xí)和交流頻繁,而部分東南亞國(guó)家也希望將美國(guó)力量重新引入該地區(qū)以抗衡所謂中國(guó)的潛在威脅。美國(guó)在亞太地區(qū)以各種雙邊協(xié)議的方式,構(gòu)筑了一條從日本到東南亞到中亞針對(duì)中國(guó)的環(huán)形地帶,以防范中國(guó)崛起對(duì)美國(guó)的威脅。就在去年9月21日佐利克發(fā)表演講希望中國(guó)成為“利益相關(guān)者”和美國(guó)一起參與世界管理時(shí),他也依然不忘提及對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展不確定性的擔(dān)憂,[12]這充分表達(dá)了美國(guó)對(duì)中國(guó)意識(shí)形態(tài)上的敵意和對(duì)中國(guó)發(fā)展的防備。中國(guó)在中亞地區(qū)發(fā)起成立上海合作組織,與東盟國(guó)家建立合作伙伴關(guān)系開(kāi)展密切的經(jīng)貿(mào)往來(lái)都被美國(guó)視為建立地區(qū)性霸權(quán)試圖改變本地區(qū)國(guó)際格局的標(biāo)志。這樣,中海油一旦并購(gòu)優(yōu)尼科公司成功,從地緣政治的觀點(diǎn)出發(fā),美國(guó)認(rèn)為這勢(shì)必加大中國(guó)對(duì)東南亞和中亞國(guó)家的影響,同美國(guó)的地緣戰(zhàn)略目標(biāo)相沖突。(三)美國(guó)國(guó)內(nèi)政治團(tuán)體的制約2005年6月23日,美國(guó)白宮新聞發(fā)言人麥克萊倫在答記者問(wèn)時(shí),對(duì)中海油并購(gòu)優(yōu)尼科案首次對(duì)新聞界表態(tài):“這件事你們應(yīng)該去問(wèn)財(cái)政部。”[13]6月27日在答記者問(wèn)時(shí),麥克萊倫態(tài)度發(fā)生了變化,說(shuō)如果中海油并購(gòu)案通過(guò),相應(yīng)的針對(duì)與外國(guó)公司交易的審查程序?qū)?huì)啟動(dòng),“以處理任何涉及國(guó)家安全的問(wèn)題”。[14]美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)斯諾6月28日接受媒體采訪時(shí)表示,美國(guó)政府將從國(guó)家安全角度,對(duì)中海油收購(gòu)優(yōu)尼科一案進(jìn)行審查,同時(shí)他表示,美國(guó)政府是否批準(zhǔn)并購(gòu)案取決與并購(gòu)協(xié)議具體條款以及并購(gòu)案所涉及公司狀況。[15]同日,中國(guó)外交部新聞發(fā)言人劉建超表示,中海油收購(gòu)優(yōu)尼科石油公司時(shí)企31業(yè)間正常的商業(yè)活動(dòng),不應(yīng)受到政治的干擾。[16]7月5日,針對(duì)中國(guó)方面的聲明,麥克萊倫在答記者問(wèn)時(shí)指出,“當(dāng)外國(guó)企業(yè)特別時(shí)外國(guó)國(guó)有企業(yè)試圖獲得美國(guó)公司時(shí),一系列的行政和法律程序?qū)?huì)啟動(dòng)。”[17]去年7月21日,麥克萊倫在答記者提問(wèn)時(shí)說(shuō):如果中海油繼續(xù)競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科,美國(guó)總統(tǒng)希望處理此類(lèi)問(wèn)題的相應(yīng)程序能夠啟動(dòng)。[18]7月25日,麥克萊倫再次重申美國(guó)政府的立場(chǎng),希望相應(yīng)程序能夠?qū)彶橹泻Ｓ筒①?gòu)案。[19]為跨國(guó)公司的并購(gòu),美國(guó)官方作出如此密集的表態(tài)是在罕見(jiàn)。鑒于美國(guó)政府的態(tài)度和做法,中海油于2005年8月2日聲明撤回對(duì)優(yōu)尼科公司的收購(gòu)要約并表示對(duì)美國(guó)政府刻意阻撓的做法表示不滿,其聲明中說(shuō):“中海油知道競(jìng)購(gòu)交易將經(jīng)過(guò)美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的審查,按埃克松—弗洛里修正案(Exon—Florio)的要求,中海油主動(dòng)提出要求美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)進(jìn)行審查,并主動(dòng)承諾對(duì)優(yōu)尼科在美國(guó)的資產(chǎn)采取措施,從而滿足美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的要求。中海油曾經(jīng)積極考慮進(jìn)一步提高收購(gòu)要約中的條件。如果不是由于美國(guó)的政治環(huán)境,應(yīng)已付諸實(shí)施。我們競(jìng)購(gòu)交易宣布后,在美國(guó)出現(xiàn)了前所未有的政治上的反對(duì)聲音,甚至要取消或更改美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)多年來(lái)行之有效的程序,這實(shí)在令人遺憾,也有失公道。———這種非常遺憾的政治環(huán)境使我們很難準(zhǔn)確評(píng)估成功的機(jī)率,對(duì)我們完成交易形成了很高的不確定性和無(wú)法接受的風(fēng)險(xiǎn)。盡管我們不情愿,但不得不撤回我們的報(bào)價(jià),這對(duì)優(yōu)尼科的股東及員工來(lái)說(shuō)無(wú)疑是非常不利的。”

四、結(jié)論

從上面的理論介紹和實(shí)證分析我們可以看出:國(guó)家主義理論將分析的基本單位劃定為國(guó)家,努力探求政治和經(jīng)濟(jì)的相關(guān)聯(lián)性,探討國(guó)家行為和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)對(duì)國(guó)際體系的影響,因此基于國(guó)家層面來(lái)分析跨國(guó)公司的直接投資能使我們看清在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中隱藏在幕后的國(guó)內(nèi)、國(guó)際政治因素的作用。在國(guó)家主義者看來(lái),國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的跨國(guó)公司海外直接投資主要有以下幾個(gè)特點(diǎn):1.跨國(guó)公司的直接投資會(huì)給國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生多種影響,涉及國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)和政治團(tuán)體的利益,從而引發(fā)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)的政策的變動(dòng),反過(guò)來(lái)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)又會(huì)影響跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)收益,使東道國(guó)和母國(guó)之間的國(guó)家間關(guān)系發(fā)生變化。2.無(wú)論是對(duì)東道國(guó)還是母國(guó)而言,跨國(guó)公司海外直接投資都有利于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和財(cái)富的積累,但跨國(guó)公司的投資不僅受到市場(chǎng)規(guī)律的制約,還受到東道國(guó)和母國(guó)國(guó)內(nèi)政治因素的影響,在不同國(guó)家,政治因素的內(nèi)容和作用方式不僅相同。總體而言,這些政治因素包括:國(guó)家官僚機(jī)構(gòu)、政治黨派和有組織的社會(huì)力量,以及由此產(chǎn)生的政治秩序和經(jīng)濟(jì)政策。在特定的時(shí)刻,國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策將不再奉行自由貿(mào)易,而改為保護(hù)主義。3.國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策不再是完全是一個(gè)國(guó)家的內(nèi)部事務(wù),國(guó)際格局和國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)狀通過(guò)影響國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)的方式改變著國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略,同時(shí)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略一旦制定并付諸實(shí)施必將對(duì)國(guó)際格局和國(guó)際體系產(chǎn)生影響,但作用的大小同國(guó)家實(shí)力和融入國(guó)際體系的程度成正比。4.決策者在制定國(guó)家對(duì)外政策時(shí),都要追求國(guó)家利益的最大化,而國(guó)家利益的界定一方面受制于所處社會(huì)的價(jià)值觀,即社會(huì)文化和意識(shí)形態(tài),另一方面又受到?jīng)Q策者自身因素的影響,即決策者并非獨(dú)立的第三人。也就是說(shuō),國(guó)家利益雖然是社會(huì)各階層各集團(tuán)利益的“合力”的結(jié)果,但決策層自身的利益比其他階層的利益更有影響力。具體到中海油并購(gòu)這個(gè)個(gè)案來(lái)說(shuō),美國(guó)通過(guò)制度設(shè)定的方式在世貿(mào)組織規(guī)則允許的框架下,將他們認(rèn)為威脅美國(guó)國(guó)家安全的跨國(guó)公司排擠出自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)之外,以保護(hù)美國(guó)的核心國(guó)家利益。而促使美國(guó)修改國(guó)內(nèi)政治制度和對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的因素主要有:中海油的國(guó)有企業(yè)身份、中國(guó)崛起的背景、中美兩國(guó)意識(shí)形態(tài)的沖突、美國(guó)在東南亞和中亞的地緣政治目標(biāo)和美國(guó)對(duì)中國(guó)的防范之心。中海油的個(gè)案并不能改變國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行方向,但它是冰山一角,反映出一個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的32潛規(guī)則,即在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中,國(guó)家的職能并不僅僅在于引進(jìn)外來(lái)資金和技術(shù),世界經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行并非奉行完全的自由主義規(guī)則,國(guó)家力量的干預(yù)在某些時(shí)候起著關(guān)鍵作用。對(duì)于中國(guó)政府而言,在國(guó)家決策層面上可以適度運(yùn)用制度設(shè)定的方式合理規(guī)避全球化給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng),將一些風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先抵御在國(guó)門(mén)之外;而對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō),在走出國(guó)門(mén)拓展海外市場(chǎng)時(shí)應(yīng)該充分注意經(jīng)濟(jì)因素以外的東道國(guó)國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)的作用,及早做出應(yīng)對(duì)措施,以增加成功的幾率。