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一、社會主義市場經濟理論的思想淵源

社會主義初級階段是我國的基本國情，是改革開放伊始便確立的一個重要理論，才使社會主義市場經濟理論能夠始終符合實際。這一命題在《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》(1981)中首次提出。此后，1982年和1986年，在黨的文件中兩次再度提到了這一命題。鄧小平于1987年提出，“我們黨的十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。社會主義本身是共產主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發達的階段。一切都要從這個實際出發，根據這個實際來制訂規劃。”［2］252黨的十三大對社會主義初級階段作出系統論述，并據此闡明了社會主義初級階段中黨的基本路線，標志著這一理論的形成。黨的十四大強調，它是今后長期內政策制定的基本依據。則在十五大報告的《社會主義初級階段的基本路線和綱領》一節中明確提出，中國特色社會主義市場經濟便是要持續解放和發展生產力。2007年，先后于中央黨校6•25講話及十七大報告中始終強調了認清社會主義初級階段這一基本國情的重要意義，并進一步發展了該理論。一切從社會主義初級階段的實際出發，是經濟體制改革最基本的現實依據，為社會主義市場經濟理論的產生奠定了堅實的思想基礎。正是由于對社會主義初級階段有了一個科學的認識和準確的把握，才使我們黨提出了發展社會主義市場經濟的設想。

1.社會主義市場經濟理論的立論前提。市場經濟必須以生產資料私有制為基礎，市場經濟與社會主義的目標相矛盾。以上兩個方面對社會主義引入市場經濟的否定，是資產階級經濟學家和經典社會主義作家達成的少有共識。應對這一觀點的雙重挑戰，必須對市場經濟重新“定性”。鄧小平于1979年首次指出，市場經濟并非只存在于資本主義社會，社會主義可以實行市場經濟。1992年的南方講話特別強調，“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別。計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃;市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經濟手段。”此后，通過分析20世紀60年代以來西方發達資本主義國家綜合運用宏觀調控的計劃手段的現實，指出“不能把有計劃只看成是社會主義獨具的特征”，并進一步闡述了計劃與市場的辯證關系。可見，“中性”論與“手段”論，認識到市場經濟的一般共性，將它從一般社會經濟制度體系中抽象出來，是一種科學的研究方法。市場經濟是中性的，是發展生產力、實現現代化的有效手段，這已在我國社會主義經濟建設的實踐中得到證實，我們應該繼續大膽地采用這種手段。

2.社會主義市場經濟理論的靈活特色。在對市場經濟重新“定性”后，針對計劃經濟的弊端和二戰后發達資本主義國家市場經濟的長處，黨的十三大提出了新的經濟運行機制是“國家調節市場，市場引導企業”。而后，我們黨對市場配置資源的基礎作用問題的認識不斷深入。至黨的十六屆三中全會提出“要更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用”，明確了我國經濟體制改革的市場取向。黨的十七大報告強調“從制度上更好發揮市場在資源配置中的基礎性作用”，這更加明確了建設社會主義市場經濟體制主要任務，旨在促進市場在資源配置中的基礎性作用制度化。但市場又不是萬能的，還必須發揮社會主義宏觀調控職能。鄧小平曾講到，“實際工作中，在調整時期，我們可以加強或者多一點計劃性，而在另一個時候多一點市場調節，搞得更靈活一些。”其深刻含義是市場調節與計劃調節要根據客觀實際靈活運用。此后，和不斷發展了這一思想，在社會主義經濟建設的實踐中深入闡述了如何充分發揮市場機制優點，又要通過宏觀調控來消除市場運行中的局限。此外，還提出，要注意總結和汲取計劃經濟的經驗和教訓。黨的十七大之后，國家實施部委機構調整這一重要舉措，“大部制”藍圖為進一步完善社會主義宏觀調控職能開創了新局面，從而避免資本主義市場經濟的宏觀失控，有利于實現社會主義制度與市場經濟的完美結合。

3.社會主義市場經濟理論的實踐基石。通過這一系列的理論創新，社會主義市場經濟理論體系已日漸完善。1992年，鄧小平的南方講話界定了社會主義的本質“是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”在這個全新的概括中，“解放生產力、發展生產力”被擺在了最突出的地位，即只有先解放生產力、發展生產力才能建設社會主義。與此同時，還必須實現社會主義的根本目標即共同富裕，這是社會主義優越性的體現。對于基本制度的保障，“一條是公有制經濟始終占主體地位，一條是發展經濟要走共同富裕的道路，始終避免兩極分化。”“堅持社會主義，實行按勞分配的原則，就不會產生貧富過大的差距。”這說明了社會主義市場經濟的本質特征。注意到社會主義市場經濟不僅注重效率，還要兼顧公平，扶持貧困地區的發展，并擴大中等收入者比重，提高低收入者收入水平等具體實際問題。目前，社會主義和諧社會理論的不斷發展，則是對共同富裕目標的繼續探討。可見，中國特色社會主義的市場經濟理論全面系統。“解放思想，實事求是”與“三個代表”重要思想是它的哲學基礎。社會主義初級階段理論指明了社會主義為什么要搞市場經濟。在此基礎上，“中性”論與“手段”論闡明了社會主義可以搞市場經濟，“基礎”論和“靈活”論闡明了社會主義市場經濟的特色。社會主義本質論闡釋了實現方式和最終目標。此外，在制度環境方面，我們黨采取了推動政治文明和精神文明建設、加強黨的執政能力建設、健全民主法制和“大部制”政府機構調整與完善，以及全面促進社會和諧等一系列方針和措施。這進一步豐富了社會主義市場經濟理論。可見，這一系列有機論斷，完善了社會主義市場經濟理論，為我國社會主義經濟建設提供了全面詳實的科學思路，是我國改革開放宏偉戰略的重要理論成果。

二、社會主義市場經濟理論與市場社會主義思潮的對比分析

在黨的十八大以后，我國社會主義市場經濟建設的新形勢下，有必要將復蘇于20世紀80年代并在90年代中期具有較大影響的西方市場社會主義思潮與中國社會主義市場經濟理論加以比較。這兩種理論的名稱雖略不相同，但它們都主張應該而且必須把社會主義與市場結合起來，即在公有制和按勞分配的制度框架中導入市場作為提高資源配置效率的手段。應該把這兩種理論聯系起來，作為在世界范圍內實現一種新型的社會主義的社會經濟制度的探索和實踐，并以一種國際性的理論視角來深化對社會主義市場經濟理論的認識。

(一)社會主義市場經濟與市場社會主義的相近之處

當代西方市場社會主義思潮，既是一種把市場配置資源的效率長處和社會主義公有制經濟結合起來的理論主張，又是在現代資本主義市場經濟條件下對社會主義經濟模式的探討。雙方的共同之處主要體現在以下三個方面:

1.在沖破思想束縛方面的相同點。這兩種理論從各自不同的側重點出發，都沖破了有關市場與社會主義不相容的定性思維模式，開辟了市場與社會主義結合的全新研究課題。市場社會主義突破了西方主流經濟學關于市場經濟只能同私有制相容的定論，致力于市場與社會主義結合的可行性探討，在“精密”的西方市場經濟理論框架內打開了缺口。它對被大肆美化的資本主義制度進行批判，并揭示蘇東前社會主義國家轉向資本主義的謬誤，使世界社會主義運動煥發生機。社會主義市場經濟理論則從中國實際出發，沖破了把馬克思主義教條化的計劃經濟模式的羈絆，引導中國社會主義市場經濟的偉大實踐。我國經濟建設的巨大成就，已經證明了并將繼續證明該理論的正確性。

2.在對市場經濟“定性”上的相同點。當代西方“市場社會主義”思潮的第一個目標是要將市場與社會主義“聯姻”在一起。為實現此目標，西方市場社會主義者運用了“中性機制”論、“聯姻”論和“市場主導機制”論等三個理論工具。“中性機制”論把市場視為資源配置的一種手段和工具，因此市場機制與所有制可以分離，并從一種經濟體制環境中移植到另外一種經濟體制環境中去。“聯姻”論和“市場主導機制”論的核心是要揭示出市場具有若干個為社會主義所愿意接受的特性，從而證明只有通過市場(而不是計劃)才能實現社會主義。它們指出了市場的兩個優勢:首先，市場機制既是一種信息體系，又是一種激勵機制。其次，市場最有魅力的地方是，它可以實現一些社會主義的價值目標，如自由、民主和社會福利等。在對市場經濟的“定性”上，這三個理論工具與社會主義市場經濟理論的“中性論”與“手段論”存在共同之處。

3.共同的價值取向。單是從“社會主義市場經濟”和“市場社會主義”這兩個稍微不同的名稱來看，它們之間應該有許多共同的語言。因為它們分享一個共同的價值判斷:應該而且必須把社會主義與市場經濟結合起來。盡管在協調效率和社會主義價值觀可能出現的矛盾時，西方的社會主義者以不同程度地犧牲社會主義價值目標為代價來換取效率目標的實現，但仍然可以強烈地感覺到他們旗幟鮮明的社會主義價值取向。并非只有社會主義者接受自由、平等、民主的價值觀，但是，只有社會主義者承認必須為這些價值觀的真正實現奠定一個堅實的經濟基礎———公有制和按勞分配。西方市場社會主義激烈地批判了與資本主義制度私有產權關系相聯系的市場經濟運行的種種弊端，主張把私有產權關系與市場經濟相剝離而以某種形式的公有產權取而代之，主張消除非勞動收入和在按勞分配的基礎上分配勞動收入。在他們設計的模式中同樣可以強烈地感覺到一種把公有制、按勞分配和市場經濟效率結合在一起的努力。

(二)社會主義市場經濟與市場社會主義的不同

不少西方學者誤認為社會主義市場經濟理論來源于市場社會主義，或僅從形式上考察，把我國的社會主義市場經濟斷定為市場社會主義。這種觀點是不符合實際的。實際上，中國實行社會主義市場經濟體制，是馬克思主義同中國社會主義建設實踐相結合的產物，是改革開放以來中國共產黨領導集體所提出和發展當代中國馬克思主義理論的偉大實踐。我們認為，中國社會主義市場經濟與西方市場社會主義思潮的區別主要有以下幾點:

1.是否付諸實踐。西方市場社會主義至今只具有學理品格，而我國的社會主義市場經濟不僅有理論性品格，還具有實踐性品格。實踐性的品格高于理論性的品格，它也比后者更豐富、更具有現實性。西方市場社會主義還僅僅停留在理論探討階段，過渡論是其最薄弱的環節，它找不到實踐理想的現實物質力量，而是訴諸理性、善心和美好的愿望。

2.理論淵源不同。正如上文的分析，社會主義市場經濟理論是馬克思主義政治經濟學在中國實踐的新發展。而當代西方“市場社會主義”思潮則來源于科學社會主義以外的自由的或分權的社會主義傳統。這種思想傳統主要有合作主義、無政府主義、工團主義和基爾特社會主義，其主要代表人物有歐文、傅立葉、布朗、蒲魯東、拉薩爾、小穆勒、巴枯寧、科爾等人。西方市場社會主義的這種出身注定了它必然帶有非科學性、空想性和改良主義的胎記。

3.社會歷史環境和社會制度環境不同。中國的社會主義市場經濟體制改革，是在已經建立了社會主義基本經濟制度的前提下，導入市場經濟作為資源配置的基礎性手段，以鞏固、發展和壯大社會主義的經濟基礎，以發揮社會主義制度的優越性，解決我國落后的生產力與人民群眾日益增長的物質文化需要的基本矛盾，這是社會主義的自我發展和完善。作為西方的、處在經濟發達的現代資本主義國家中的一種社會主義思潮，市場社會主義面對的是資本主義的基本經濟制度;其任務是提出怎樣在資本主義的經濟基礎上生成和發展社會主義，進而對資本主義的經濟基礎進行根本改造的問題。中國與西方市場社會主義者所面臨的這種不同的社會經濟制度環境背景，決定了兩者在解決社會主義與市場經濟怎么結合、如何克服這種結合可能出現的、也確實存在的矛盾等問題的模式設計上，有著實質性的不同。

4.市場條件和具體任務不同。西方市場社會主義者對未來社會主義新形式的探討，是在高度發達的市場經濟的基礎上進行的。對他們來說，問題不是如何發育和建立市場經濟，而是如何構建一種新的企業制度，這種企業制度具有社會主義的性質，同時又可以在市場中生存，兼具公平和效率的特征。因此，西方市場社會主義者把他們的主要精力放到市場與社會主義相結合的微觀基礎的構建上，他們提出的各種模式，就其實質來說，只是一種關于企業制度的模式。中國則不同，中國是在對過去的全面排斥市場經濟的計劃經濟體制進行全面改革的同時提出建設社會主義市場經濟體制的目標模式的，這是一項從微觀到宏觀、從政府到企業、從企業到市場，和從政府到市場的全方位的社會系統改造工程。中國建設社會主義市場經濟體制所面臨的任務，從構建市場經濟體制來說，要比西方市場社會主義理論家困難得多、復雜得多和艱巨得多。圍繞著社會主義市場經濟體制目標模式的建立，中國在改革所有制結構和由此決定的分配結構方面進行了重大的突破，并且在建立統一、開放的市場體系，政府機構改革和職能轉變，建立社會保障制度等方面進行了實質性的改革，取得了重大的進展。對中國來說，改變企業的產權關系、財產組織形式和經營方式，只是要完成任務的一部分。中國的社會主義市場經濟體制的目標模式能否順利實現還取決于其他的一些任務的完成，如建立一種完善的和規范的市場體系，健全可行的社會保障制度，完成政府職能的轉變等等。對西方市場社會主義而言，難題是要在資本主義條件下推動社會主義因素的發展。我國的社會主義市場經濟與西方的市場社會主義的關系，一方面說明在市場經濟與社會主義相結合的命題中，并沒有一個唯一的和普遍適用的固定不變的模式。這正如科爾內所說的，對改革(計劃)社會主義是對的，不一定對改革資本主義必然是對的。對發達國家是對的，對發展中國家也并不一定必然就是對的。應該根據具體的國情來構造市場社會主義經濟體制模式。另一方面說明了對西方市場社會主義者提出的理論模式應該認真鑒別，剔除其非科學的成分，吸收其合理成分。進一步講，對西方市場社會主義經濟思潮的研究與分析，并不在于要具體地指出它所提出的哪一種模式更適合于中國，也不是根據它的合理成分提出政策藥方。最重要的是啟發我們的改革思路，使我們對社會主義市場經濟的研究具有國際性的理論視角，從而有利于促進理論創新。

三、溝通社會主義市場經濟與市場社會主義

社會主義市場經濟理論取得了極為重要的理論與實踐成就，但還有一系列重大問題有待于我們在實踐中去繼續探索，已形成的理論和政策有不少需要加以具體化，并在實踐檢驗中不斷修正和完善。在此，我們建議將西方市場社會主義這一國際性思潮作為一個重要研究領域，由此角度開啟一個國際性的新視角，以促進社會主義市場經濟理論的發展與創新。

應當注意的是，中國特色社會主義所面臨的特有歷史環境、特殊的國情和任務決定切不可照搬西方市場社會主義提出的理論模式。但無論兩者有多么大區別，它們都面臨著一個共同的課題和分享一個共同的價值觀，即把社會主義與市場經濟結合在一起。這一共同點決定了它們之間可以相互溝通、相互學習和相互借鑒。西方的市場社會主義者，可以從中國的社會主義市場經濟體制改革的實踐學習到很多東西。中國的經濟體制改革取得了很大的成就，使中國發生了翻天覆地的變化，這是有目共睹的事實。中國經濟體制改革的成就能極大地鼓舞西方的市場社會主義者，就像南斯拉夫在20世紀50—70年代的成就曾極大地鼓舞了西方市場社會主義者，特別是主張勞動者管理型的市場社會主義者一樣。中國在解決新舊體制的摩擦和碰撞的問題上有成功的經驗，也有失誤的教訓，這些可供西方市場社會主義參考。中國式的改革漸進方式有利有弊，這些可供西方市場社會主義者作進一步分析。另一方面，必須指出，把社會主義與市場相聯系的努力和嘗試，并不是首先從中國開始的，它是社會主義理論和實踐的迫切需要，也是社會主義運動發展的大趨勢。在社會主義處在低潮的當今世界范圍內，如果中國要堅持社會主義事業，要不斷創新發展社會主義市場經濟理論，沿著社會主義方向進行市場經濟體制的深化改革，就不能把自己孤立于市場社會主義這種世紀性的和國際性的思潮之外。這意味著:必須放眼世界看待中國社會主義市場經濟體制改革偉大實踐的先導意義，把中國的體制改革納入在世界范圍內尋求一種新的社會經濟制度和代表它的經濟思潮的努力之中;必須承認市場社會主義這一概念，而不應斥責為異端;“篳路藍縷，以啟山林”，必須正視前蘇聯、東歐改革失敗的沉痛教訓，而避免重蹈覆轍;必須研究西方市場社會主義經濟思潮，認真傾聽西方市場社會主義者的聲音，在東西方市場社會主義者之間展開建設性交流和批評性對話，而不宜閉目塞聰。

作者：張嘉昕田佳琪單位：吉林大學中國國有經濟研究中心