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一、政府與市場(chǎng)失靈

早在200多年以前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)•斯密就構(gòu)建了“看不見的手”的經(jīng)典模式。斯密指出：“他所盤算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其它許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽猓蛯?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效的促進(jìn)社會(huì)的利益。”①在這里，其所謂的“看不見的手”一般被認(rèn)為是指市場(chǎng)而言，這段文字也因被普遍認(rèn)為是對(duì)“看不見的手”原理的經(jīng)典論述而廣為引用。此后，經(jīng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖、薩伊、穆勒以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯與帕累托的發(fā)展，該原理不斷完善。但是，“看不見的手”的實(shí)現(xiàn)也被局限在了完美表述的諸多條件與假定之下：完全而對(duì)稱的信息、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)、生產(chǎn)規(guī)模收益不變或遞減、無(wú)外部效應(yīng)、交易成本為零、交易雙方完全理性，這一切與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重偏離。當(dāng)市場(chǎng)與模式相背離時(shí)，所謂“市場(chǎng)失靈”就不可避免。

（一）外部型是導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的核心。

市場(chǎng)機(jī)制使資源配置最優(yōu)的一個(gè)重要條件是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)或消費(fèi)行為不會(huì)對(duì)其他人的福利產(chǎn)生影響，而日常生活中外部性的普遍存在卻使這一假設(shè)在許多場(chǎng)合下不能成立。比如說(shuō)，抽煙會(huì)污染環(huán)境，工廠排放廢氣、廢渣會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和居民健康。從成本與收益看，外部性向交易以外的其他人強(qiáng)加了不應(yīng)存在的成本或使其享受了不應(yīng)享有的收益，表現(xiàn)為市場(chǎng)不能將交換雙方的成本或收益完全內(nèi)部化。而在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一旦經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生外部性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果將不可能實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”。這就使市場(chǎng)對(duì)于資源的配置缺乏效率，政府介入了。

負(fù)的或消極的外部性一個(gè)普遍事例是工廠施放的空氣污染。工廠從中獲利，因?yàn)樗梢圆槐赝顿Y控制污染的設(shè)備，在一個(gè)低成本的情況下進(jìn)行生產(chǎn)，當(dāng)然社會(huì)要承擔(dān)這種負(fù)的外在成本。這種情況下，政府可以通過(guò)征稅等環(huán)境管制措施，使外在成本由生產(chǎn)者以稅金的形式支付，從而解決外部性問題。而正的或積極性外部性的普遍例子是教育。受過(guò)更高教育的人不僅會(huì)以高收入和更多文化享受的形式給自己帶來(lái)收益，而且也會(huì)通過(guò)社會(huì)交往給別人帶來(lái)好處。在這種情況下，政府會(huì)通過(guò)提供補(bǔ)貼（較低的價(jià)格提供）等手段來(lái)使教育的消費(fèi)增加。

總的來(lái)說(shuō)，外部性的存在使市場(chǎng)中的生產(chǎn)者與消費(fèi)者只會(huì)考慮到個(gè)人成本或個(gè)人收益，卻不顧及社會(huì)成本或社會(huì)收益。而政府通過(guò)干預(yù)，則使他們?cè)谧龀鰶Q策時(shí)考慮到了外在的成本或收益，這樣也就解決了外部性問題，克服了市場(chǎng)失靈。

（二）私有市場(chǎng)對(duì)公共物品供給是不足的。

公共物品是這樣一種物品，“把它提供給新增加一個(gè)人的邊際成本是嚴(yán)格為零的，而且要阻止人們得到它又是不可能的。”②與私人物品相比較，它具有“非排他性”和“非競(jìng)爭(zhēng)性”的特點(diǎn)。因?yàn)楣参锲返纳鐣?huì)成本或收益與某一消費(fèi)這一公共物品的私人成本或收益并不完全一致，它們之間存在著偏離，所以，公共物品可以看作正的外部性的極端情況。國(guó)防是公共物品的標(biāo)準(zhǔn)事例，但許多政府提供的公共物品并不嚴(yán)格滿足“非競(jìng)爭(zhēng)性”和“非排他性”的特性，而是具有著不完全的排他性和有限的非競(jìng)爭(zhēng)性，這樣的物品我們稱為準(zhǔn)公共物品。

在公共物品的消費(fèi)中，單個(gè)消費(fèi)者不會(huì)像消費(fèi)私人物品那樣準(zhǔn)確的了解自己的偏好程度，即使是了解了，也不會(huì)如實(shí)顯示出來(lái)。為了不付成本或少付成本地享受公共物品，他們會(huì)隱瞞或低報(bào)自己的偏好，從而導(dǎo)致了公共物品消費(fèi)中的“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象。這一問題的存在，使價(jià)格反映偏好的機(jī)制失靈，每個(gè)人都想讓別人支付生產(chǎn)公共物品的成本，自己去免費(fèi)享受，結(jié)果可能就不會(huì)有廠商來(lái)生產(chǎn)。在多數(shù)情況下，市場(chǎng)對(duì)公共物品的配置顯得那么的無(wú)能為力。而政府則具有著承擔(dān)公共物品問題的巨大優(yōu)勢(shì)，它可以通過(guò)稅收為居民提供更多的公共物品，使社會(huì)獲得更大的好處。

（三）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)是政府的必要責(zé)任。

在經(jīng)濟(jì)總量均衡，實(shí)現(xiàn)總供給等于總需求的宏觀目標(biāo)實(shí)現(xiàn)上，市場(chǎng)機(jī)制的作用有著重大的局限。因?yàn)槭袌?chǎng)本身具有自發(fā)性、事后性、分散性的特點(diǎn)，使總量均衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為不確定的事情，經(jīng)濟(jì)常常處于一種不穩(wěn)定和周期性的波動(dòng)狀態(tài)。30年代的大蕭條可以說(shuō)是最好的例證了，無(wú)數(shù)的工人失業(yè)，大量機(jī)器被閑置，它帶給人們的只有痛苦。我們不否定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有自動(dòng)恢復(fù)到平衡狀態(tài)的力量。然而，從喪失的產(chǎn)出和人們?cè)馐艿倪@種痛楚來(lái)看，等待經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)恢復(fù)，其成本是巨大的，政府必須承擔(dān)起穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的職責(zé)。衰退時(shí)，通過(guò)擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策，拉動(dòng)需求，減少經(jīng)濟(jì)資源的閑置；繁榮時(shí)，又可以采取緊縮性政策，避免通貨膨脹對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊，從而使經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定平衡地發(fā)展。?4j;HQah(J9.fzb~P{Qa18d%jwSqXVbb漢語(yǔ)言論文JM-P[C){uN#X_1xV^ngE1T

（四）收入再分配是政府的重要職能。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之所以有效率，其原因在于“看不見的手”對(duì)各個(gè)行為主體有著強(qiáng)有力的利益激勵(lì)和約束。可是，由于技能和資產(chǎn)、能力與天賦等各方面的差異，即使是市場(chǎng)發(fā)揮得很好的地方，財(cái)富分配的過(guò)分懸殊和社會(huì)成員的兩極分化也在所難免。從長(zhǎng)期看，財(cái)富日益向少數(shù)人傾斜，窮人與富人之間在人力資本積累上的差距也越來(lái)越大，形成窮者越窮、富者越富的馬太效應(yīng)，這對(duì)于社會(huì)全面進(jìn)步和人的全面發(fā)展必然是一個(gè)大的缺陷。同時(shí)，分配不公的持續(xù)發(fā)展，也會(huì)引起社會(huì)的動(dòng)蕩與不安，最終將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯或波動(dòng)。政府在經(jīng)濟(jì)平等上的關(guān)注成為人們的普遍共識(shí)，通過(guò)累進(jìn)稅、對(duì)低收入者轉(zhuǎn)移支付等政策，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的平等與穩(wěn)定。當(dāng)然，收入再分配政策會(huì)造成經(jīng)濟(jì)積極性的下降，以適當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)設(shè)計(jì)政府再分配計(jì)劃成為一種必要。

應(yīng)該說(shuō)，“市場(chǎng)失靈”是不可避免的。“市場(chǎng)失靈”的條件下，“看不見的手”已無(wú)法正常發(fā)揮其應(yīng)有的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用，市場(chǎng)的自然壟斷、公共物品的供給不足、經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)、收入分配不公等問題因此顯現(xiàn)，并不同程度的影響著經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。市場(chǎng)在資源配置上的低效率為政府介入經(jīng)濟(jì)提供了理論的支持和現(xiàn)實(shí)的空間，政府承擔(dān)起收入再分配、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和資源再配置的重?fù)?dān)。

二、政府失靈理論

不完全的信息、不完全的競(jìng)爭(zhēng)、不完善的市場(chǎng)最終導(dǎo)致了市場(chǎng)的失靈，曾經(jīng)受到了一個(gè)半世紀(jì)推崇的市場(chǎng)完美秩序不復(fù)存在，這為政府介入經(jīng)濟(jì)提供了必要條件，但卻并非充要條件。政府不是一個(gè)能夠克服“免費(fèi)搭車”和外部性問題，并保證實(shí)現(xiàn)資源有效優(yōu)化配置的大型計(jì)算機(jī)，它和私有市場(chǎng)一樣也存在著缺陷，也會(huì)產(chǎn)生失靈。喬治梅森大學(xué)的詹姆斯•布坎南在其公共選擇理論中最早提出了“政府失靈”的概念。

（一）導(dǎo)致政府失靈的主要原因是政府的“內(nèi)部性”。

市場(chǎng)失靈，政府，作為國(guó)家權(quán)利的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，以克己奉公、勤政廉潔的形象介入經(jīng)濟(jì)。然而，政府卻不是一個(gè)抽象的存在，而是由有著不同利益和目的的許多人組成的集合。公共選擇理論將“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”引入政府活動(dòng)，認(rèn)為政府行為主體具有著與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)人一致的經(jīng)濟(jì)人特性，在政治市場(chǎng)中可能受到權(quán)利、職位及其相關(guān)物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)，而謀求個(gè)性效用最大化。在這種情況下，能夠給他們帶來(lái)效用最大化的準(zhǔn)則被選擇和實(shí)施，一個(gè)簡(jiǎn)單多數(shù)決策的模型中，必然出現(xiàn)多數(shù)獲利集團(tuán)的個(gè)人邊際利益大于社會(huì)邊際利益或個(gè)人邊際成本少于社會(huì)邊際成本的結(jié)果。公共選擇的結(jié)果偏離了公共目標(biāo)，公共機(jī)構(gòu)不再代表公共的利益，不再發(fā)揮公共的職能。這很近似于導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的外部性，只是外部性意味著社會(huì)成本和利潤(rùn)沒有包含在私人決策的考慮當(dāng)中，而政府決策的“內(nèi)部性”則意味著私人的或機(jī)構(gòu)和組織的成本和利潤(rùn)很可能支配了公共決策的考慮。它的存在提高了機(jī)構(gòu)的社會(huì)成本，使其高于技術(shù)上的一般成本。單位成本增加，政府產(chǎn)出減少，政府決策的“內(nèi)部性”帶來(lái)了政府失靈。

（二）基于“內(nèi)部性”產(chǎn)生權(quán)錢交易的尋租活動(dòng)。

“內(nèi)部性”的存在使政府機(jī)構(gòu)被特殊利益集團(tuán)所左右，成為特殊利益集團(tuán)的代言人，而權(quán)力則成為這一集團(tuán)謀求自身利益的工具。各個(gè)經(jīng)濟(jì)利益主體通過(guò)游說(shuō)、行賄等各種手段，促使政府幫助其建立優(yōu)勢(shì)地位，獲取超額利潤(rùn)，這一活動(dòng)即所謂“尋租”。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程，從某種意義上講，就是權(quán)利介入經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。在此過(guò)程中，就為經(jīng)濟(jì)利益主體運(yùn)用權(quán)錢交換和借助政府權(quán)利因素謀求壟斷利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)其最大利潤(rùn)目標(biāo)的尋租活動(dòng)提供了前提和基礎(chǔ)。同時(shí)，官員們因這些活動(dòng)享受了特殊利益，又會(huì)引發(fā)為爭(zhēng)奪主管官員肥缺而發(fā)生的第二層次的尋租競(jìng)爭(zhēng)，各個(gè)社會(huì)利益團(tuán)體為爭(zhēng)奪財(cái)政收入分配的第三層次的尋租之戰(zhàn)。為了維持這一與生產(chǎn)性活動(dòng)無(wú)關(guān)的逐利活動(dòng)，社會(huì)資源被大量浪費(fèi)，生產(chǎn)則日益惡化，政府嚴(yán)重失靈。此時(shí)政府手中的權(quán)力已經(jīng)成為一種新型的倍具吸引力的資本，正嚴(yán)重影響著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平、收入分配的公正以及社會(huì)生產(chǎn)的效率。

（三）信息不完全也造成了政府的失靈。

就像信息不完全在私人部門造成了問題一樣，也給政府這一公共部門帶來(lái)了

問題。20世紀(jì)上半葉的痛苦動(dòng)蕩，使政府承擔(dān)了越來(lái)越多的責(zé)任，“‘政府所知’——中央決策者的，被認(rèn)為優(yōu)于‘市場(chǎng)所知’――市場(chǎng)中的私人決策者和消費(fèi)者們的分散的智慧。”③然而，事實(shí)卻讓人們發(fā)現(xiàn)依靠政府建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)秩序，并不具有充分的信息基礎(chǔ)。盡管人們可以擁有各種各樣的信息人員，設(shè)有計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)等智囊機(jī)構(gòu)，但它仍舊不可能全知全覺。它在制定各種政策時(shí)，既不能完全掌握人們的偏好，更無(wú)法了解政府計(jì)劃的各種結(jié)果。特別是隨著社會(huì)的發(fā)展，信息變成了一種有價(jià)的商品，人們慢慢覺得，通過(guò)市場(chǎng)自發(fā)地橫向傳遞或許比通過(guò)政府理智地縱向傳遞信息更為有效。

半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，在眾多的國(guó)家中，政府一直控制著經(jīng)濟(jì)的“制高點(diǎn)”。甚至社會(huì)主義的計(jì)劃者們夢(mèng)想著不久的將來(lái)，一個(gè)英明政府的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)把人類帶入一個(gè)生活資料極大豐富，沒有匱乏之虞的完美境界，但奇跡并沒有實(shí)現(xiàn)。代表著公共利益的政府在失靈時(shí)實(shí)施的卻是私人或集團(tuán)的目標(biāo)，個(gè)別對(duì)物質(zhì)利益的沖動(dòng)又導(dǎo)致了對(duì)能夠帶來(lái)此種滿足的權(quán)利沖動(dòng)，腐敗現(xiàn)象泛濫，財(cái)政赤字劇增，國(guó)有企業(yè)大部分虧損，經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重受阻，國(guó)民經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)。看來(lái)，大政府的觀念不得不開始動(dòng)搖了，人們也不得不對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)職能給予新的認(rèn)識(shí)了。

三、關(guān)于政府職能的思考

危機(jī)與災(zāi)難、人類的需要與痛苦、深刻的正義與尊嚴(yán)帶來(lái)了政府職能的大肆擴(kuò)張，以及隨之而來(lái)幾十年的經(jīng)濟(jì)巨大增長(zhǎng)。當(dāng)人們覺得政府的控制不可抗拒的時(shí)候，90年代政府退卻了。“在西方，政府在減少控制和責(zé)任。現(xiàn)在人們的注意力集中于‘政府的失靈’——當(dāng)政府變得過(guò)于膨脹和又野心勃勃，并試圖成為經(jīng)濟(jì)中的主要行為者而不是非裁判時(shí)所引發(fā)的固有困境——而不再是‘市場(chǎng)失靈’”④然而故事并沒有結(jié)束。1997年的東南亞金融危機(jī)使世界遭受到了自經(jīng)濟(jì)大危機(jī)后最大的經(jīng)濟(jì)困難。“盡管蕭條沒有來(lái)臨，蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)，已經(jīng)重返歷史舞臺(tái)。”⑤這是否意味著“看得見的手”的回歸呢？當(dāng)然歷史不會(huì)重演，但政府與市場(chǎng)之間對(duì)“制高點(diǎn)”的反復(fù)爭(zhēng)奪，不禁讓人們?nèi)ニ伎迹涸谌蚴袌?chǎng)的建立已成為普遍共識(shí)的背景下，政府與市場(chǎng)的關(guān)系如何？界限何在？政府該提供什么樣的服務(wù)？其作用何在？

（一）經(jīng)濟(jì)中不可或缺的政府

市場(chǎng)失敗要求政府直接參與經(jīng)濟(jì)或?qū)?jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，政府失敗又要求減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與和調(diào)節(jié)，削減政府規(guī)模，政府就在這市場(chǎng)失敗與政府失敗的互動(dòng)中，時(shí)而擴(kuò)大,時(shí)而縮小。然而無(wú)論如何，政府在經(jīng)濟(jì)中是不可或缺的，并且隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)職能將日益增強(qiáng)。

1．政府與市場(chǎng)共同存在于現(xiàn)代社會(huì)中，兩者已形成不可分離的共生關(guān)系。

理想的政府與市場(chǎng)應(yīng)該是都可以進(jìn)行資源的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”的，但社會(huì)是復(fù)雜的。在復(fù)雜的現(xiàn)代社會(huì)中，沒有市場(chǎng)的政府和沒有政府的市場(chǎng)都是無(wú)法想像的。離開了市場(chǎng)，現(xiàn)代社會(huì)將難以持續(xù)健康地發(fā)展；離開了政府，市場(chǎng)正常運(yùn)作的制度前提也將無(wú)法保障。現(xiàn)代市場(chǎng)制度得以確立的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、損害賠償?shù)纫?guī)則，公平有效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，僅僅靠市場(chǎng)交易雙方的合意約定和自我保護(hù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，具有強(qiáng)制力的政府是提供相應(yīng)制度安排的最重要的制度供給者。

當(dāng)然應(yīng)該注意，政府與市場(chǎng)之間的這種共生關(guān)系不應(yīng)是親密無(wú)間的，而應(yīng)該保持一定的距離。政府和市場(chǎng)所涉及的具體社會(huì)領(lǐng)域是不完全相同的，它們的原則各異，目標(biāo)亦不相同。如果二者界限不清，那么不僅無(wú)法相得益彰，而且，反而即會(huì)破壞政府的原則，又會(huì)破壞市場(chǎng)的原則，有損于公平，無(wú)益于效率。因而，政府與市場(chǎng)應(yīng)在各自的運(yùn)作原則和作用范圍內(nèi)，相互促進(jìn)、共同協(xié)調(diào)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的經(jīng)濟(jì)職能在日益加強(qiáng)，這是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以其信息利用的完全和價(jià)格機(jī)制的激勵(lì)創(chuàng)造了巨大的機(jī)會(huì)和持續(xù)的物質(zhì)增長(zhǎng)，但這種發(fā)展卻并不意味著政府職能的削減。一定社會(huì)中共生的市場(chǎng)與政府，并非是一方越有效便可以簡(jiǎn)單地替代另一方，相反，越發(fā)達(dá)的市場(chǎng)機(jī)制越要求高效率、高素質(zhì)的政府調(diào)節(jié)。因?yàn)槭袌?chǎng)越完善、越有效，其自身歷史的現(xiàn)實(shí)的所不能采取作用的領(lǐng)域越明確，政府調(diào)節(jié)的針對(duì)性便越強(qiáng)。特別是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，總會(huì)不斷提出新的問題，對(duì)于這些新問題，已經(jīng)發(fā)育起來(lái)的市場(chǎng)總有不適應(yīng)的方面，因而總會(huì)要求不斷引入并完善政府調(diào)節(jié)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求政府提供的東西更多，而不是更少。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的政府不一定就小，而關(guān)鍵在于其執(zhí)行的職能要高效而有力。

政府和市場(chǎng)的特性要求政府的職能必須隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷增強(qiáng)。在生產(chǎn)力低水平時(shí)期，應(yīng)傾向擴(kuò)大市場(chǎng)調(diào)節(jié)，減少干預(yù)，而隨著發(fā)展，政府財(cái)政收入增加，人們的生活水平提高，政府可以而且應(yīng)該不斷增加公共服務(wù)和公共物品的供給，以滿足日益增長(zhǎng)的享受與發(fā)展需要。

（二）政府職能的界定

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府作用有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的效率，政府作用的優(yōu)劣，都取決于政府職能的準(zhǔn)確界定。高效有力的政府管理是市場(chǎng)正常運(yùn)行的必要保障。

1．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府調(diào)節(jié)應(yīng)著重總量調(diào)節(jié)。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的盲目性、分散性以及市場(chǎng)機(jī)制的不完備，總供給與總需求之間的不均衡成為一種常態(tài)，必須引入政府調(diào)節(jié)以減少不必要的代價(jià)，這一點(diǎn)前面已有所分析。另外，對(duì)于一些生命周期長(zhǎng)，又關(guān)系國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)品生產(chǎn)，由于生命周期較長(zhǎng)，一旦受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重沖擊，在短期內(nèi)便難以恢復(fù)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)將遭受嚴(yán)重打擊，因而需要政府采取干預(yù)。對(duì)于一些帶有戰(zhàn)略意義，同時(shí)又具有較大風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域部門的發(fā)展，相當(dāng)大的成本和不確定的前景，也使這一部門單純依靠市場(chǎng)難以實(shí)現(xiàn)充分發(fā)展，引入政府調(diào)節(jié)也成為必要。

2．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府調(diào)節(jié)應(yīng)是第二次調(diào)節(jié)⑥。市場(chǎng)調(diào)節(jié)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中第一層次上的調(diào)節(jié)，市場(chǎng)能夠調(diào)節(jié)的政府就不必干預(yù)，而市場(chǎng)無(wú)力涉及，在資源配置上低效率時(shí)，則由政府再調(diào)節(jié)。當(dāng)然，不是說(shuō)政府的第二次調(diào)節(jié)重要性上不如市場(chǎng)調(diào)節(jié)，它是更高層次的調(diào)節(jié)，是總體上、全局上的調(diào)節(jié)。一般來(lái)說(shuō)，現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)調(diào)節(jié)以效率優(yōu)先，而政府通過(guò)社會(huì)保障等方式進(jìn)行的第二次調(diào)節(jié)則更為注重公平環(huán)境的營(yíng)造。

3．政府的主要作用在于公共物品的提供上。在社會(huì)物品一定的情況下，政府提供物品的增加，就是市場(chǎng)生產(chǎn)物品的減少，政府提供物品的多少是衡量政府參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要指標(biāo)。公共物品是人們生活享受與發(fā)展不可缺少的物質(zhì)內(nèi)容，作為外部性的極端例子，市場(chǎng)往往體現(xiàn)出提供的不足，這就需要政府發(fā)揮作用。國(guó)防、司法以及公共設(shè)施等純粹公共物品由政府提供以增進(jìn)國(guó)民福利，這作為政府的天職可以追溯到亞當(dāng)•斯密對(duì)政府職能的經(jīng)典界定上。而對(duì)于準(zhǔn)公共物品，特別是無(wú)排他性，但卻有競(jìng)爭(zhēng)性的準(zhǔn)公共物品的存在，因競(jìng)爭(zhēng)性使得在對(duì)此類物品消費(fèi)的增加必然使得其他人的消費(fèi)減少，影響其效率的實(shí)現(xiàn)。此外，由政府提供此類物品，效用最大化驅(qū)動(dòng)下的個(gè)人可能對(duì)其漠不關(guān)心，過(guò)度使用，從而引發(fā)對(duì)公共物品的損害。因而，生產(chǎn)力尚不充分發(fā)達(dá)期間，政府提供“非競(jìng)爭(zhēng)性”和“非排他性”定義下的純粹公共物品為宜。

4．“知識(shí)時(shí)代”的政府其意義更為重大。世紀(jì)之交，以人工智能產(chǎn)品為支撐的知識(shí)經(jīng)濟(jì)已見端倪。它的出現(xiàn)引發(fā)了人類整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)、思維結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的根本變化。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于知識(shí)分工和知識(shí)分散在廣闊的背景下交互影響，政府作用在一些新的領(lǐng)域必會(huì)加強(qiáng)。由于知識(shí)本身信息化的要求，其在傳播中可能會(huì)發(fā)生扭曲，一些特殊利益集團(tuán)出于個(gè)別的目的，在決策中遲緩而保守，在知識(shí)分工深化的時(shí)代，這將使信息越發(fā)的不對(duì)稱、不完善，信息在播種中失真，利益集團(tuán)則會(huì)因擁有“壟斷”優(yōu)勢(shì)達(dá)到超額利潤(rùn)。這時(shí)則需政府加強(qiáng)其追求擴(kuò)大公共利益的傾向，推動(dòng)共同利益群體的產(chǎn)生。另外，政府也有必要建立激勵(lì)體系，最大可能地將信息轉(zhuǎn)化為一種公共物品，以此減少信息不全帶來(lái)的損失，盡可能實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”的理想狀態(tài)。

結(jié)語(yǔ)

世界上十全十美的事物是不存在的。在亞當(dāng)•斯密的經(jīng)典模式中，一只“看不見的手”何等神奇，然而，以“外部性”為核心的天然缺陷卻使市場(chǎng)失靈在所難免。政府——公共利益的集中代表，以其獨(dú)具的強(qiáng)制力介入經(jīng)濟(jì)，可是政府行為的“內(nèi)部性”卻使政府實(shí)施的是私人或集團(tuán)的目標(biāo)。復(fù)雜的現(xiàn)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)不再是純粹的市場(chǎng)與政府的選擇，而常常是兩者不同組合的選擇。在歷史的發(fā)展進(jìn)程中，人類選擇了市場(chǎng)，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展卻必然以高效的政府管理為依托，政府作用的加強(qiáng)成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的顯著特征。競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)建立，大量基礎(chǔ)設(shè)施的提供，科技發(fā)展的推動(dòng)，政策計(jì)劃的制定，還有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，這一切都必須有賴于政府積極有效的調(diào)節(jié)和干預(yù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟•劉易斯說(shuō)：“在穩(wěn)定的社會(huì)中，政府干預(yù)的事情極少……但是在迅速轉(zhuǎn)變的社會(huì)中，政府對(duì)任何事情都不能掉以輕心。”⑦而且“國(guó)家越落后，政府開拓的余地越大……因此，如果一個(gè)落后國(guó)家的不管是由于懶惰還是由于哲學(xué)信念，采取自由放任的態(tài)度，那都是不幸的。”⑧我想，劉易斯半個(gè)世紀(jì)前的這段話，對(duì)于現(xiàn)今轉(zhuǎn)型中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)講應(yīng)該更具意義。

參考書目：

（1）[美]丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)――重建現(xiàn)代世界的政府與市場(chǎng)之爭(zhēng)》，段宏等譯，外文出版社2000年版。

（2）[美]保羅·克魯格曼：《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》，朱文暉、王玉清譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版。

（3）[美]斯蒂格利茨：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上冊(cè)），姚開建等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1997年版。

（4）劉偉：《經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，中國(guó)發(fā)展出版社2002年版。

（5）陸丁：《看得見的手――市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府職能》

注釋：

①參見[英]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（下卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1974年版，第27頁(yè)。

②參見[美]斯蒂格利茨：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上冊(cè)），姚開建等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1997年版，第148頁(yè)。

③參見[美]丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)――重建現(xiàn)代世界的政府與市場(chǎng)之爭(zhēng)》，段宏等譯，外文出版社2000年版，第6頁(yè)。

④參見[美]丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)――重建現(xiàn)代世界的政府與市場(chǎng)之爭(zhēng)》，段宏等譯，外文出版社2000年版，第8頁(yè)。

⑤參見[美]保羅·克魯格曼：《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》，朱文暉、王玉清譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版，第213頁(yè)。

摘要：政府和市場(chǎng)之間關(guān)系的爭(zhēng)論可謂是一個(gè)古老的話題。以“外部性”為核心的天然缺陷使市場(chǎng)失靈在所難免，政府行為的“內(nèi)部性”又使政府實(shí)施的是私人或集團(tuán)的目標(biāo)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府作用有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的效率，政府作用的優(yōu)劣，都取決于政府職能的準(zhǔn)確界定，高效有力的政府管理是市場(chǎng)正常運(yùn)行的必要保障。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)失靈、外部性、政府失靈、內(nèi)部性